张家口赤城支行 王佳楠

为进一步做好防范和处置非法集资活动，营造良好的防范非法集资舆论氛围，按照上级行《关于开展非法集资风险排查工作的通知》要求，张家口赤城支行积极开展非法集资风险排查专项活动。

一、落实职责，上下联动

为保证此次排查工作顺利进行，该行成立以主管行长为组长，各部室经理为副组长的专项风险排查工作领导小组，制定排查方案及具体措施，强化对非法集资风险排查工作指导，确保工作落实到位。

二、细化排查方案及措施

（一）强化日常工作线索排查。该行充分利用一线营业网点优势，对日常业务办理过程中遇到的以投资理财、养老、三农、绿色发展、区块链、虚拟币、数字藏品、房地产等名义开展的非法集资行为，提高警惕，及时提示风险，遇到可疑情况，及时报告处置非法集资牵头部门；涉及犯罪的，及时向公安机关移交线索。加强对高风险企业、重点关注人员资金监测预警，遇到可疑情况及时上报。暂未发现以上非法集资线索。

（二）加强员工日常行为排查。对全辖员工进行员工异常行为排查，积极采取自查与排查相结合的手段，单位各部室各司其职，主动作为，积极采取上门家访、交流谈心、关注客户投诉、营业厅现场进行巡查、融安e信、打印征信报告等方式进行内部排查密切关注员工思想动态，加大员工日常行为排查管理力度，畅通举报渠道，密切关注员工8小时以外的行为。对发现的问题建立问题清单，即查即改，确保排查整治活动的覆盖面和实效。暂未发现该行员工存在非法集资行为。

（三）加强宣传教育，强化协调联动。该行积极开展防范非法集资宣传教育工作，提高公众防范意识。充分利用网点优势，对等候办理业务的客户开展防范非法集资宣传教育，利用公众号或朋友圈宣传等方式扩大宣传覆盖面。

下一步，该行将持续做好防范非法集资风险排查工作，确保排查过程不流于形式，同时，对于排查发现的各类问题，及时向上级单位部门和领导进行汇报并建立支行整改台账。进一步加强内部合规管理工作，积极打造“内控合规安全墙”。