一周Topic（08.21-08.27）

财经要闻

三部门推动落实首套房“认房不用认贷”

近日，住建部、中国人民银行、金融监管总局联合印发《关于优化个人住房贷款中住房套数认定标准的通知》，推动落实购买首套房贷款“认房不用认贷”政策措施。《通知》明确，居民家庭（包括借款人、配偶及未成年子女）申请贷款购买商品住房时，家庭成员在当地名下无成套住房的，不论是否已利用贷款购买过住房，银行业金融机构均按首套住房执行住房信贷政策。此项政策作为政策工具，纳入“一城一策”工具箱，供城市自主选用。

8月份LPR非对称下调

8月21日，中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布最新一期贷款市场报价利率(LPR)：1年期LPR为3.45%，下调10个基点，5年期以上LPR为4.2%，维持不变。LPR再现“非对称”降息。这也是自6月20日LPR两个期限报价同步下降10个基点后，1年期LPR在年内的第二次下行。

沪深港通投资税收优惠政策延至2027年

8月22日，财政部、税务总局、证监会等有关部门发布6则公告，优化、延续了一揽子支持创新企业境内发行存托凭证、货物期货市场、上市公司股权激励、创投企业合伙人、沪深港通等领域的税收优惠政策，多项即将到期的政策将延续至2025年底或2027年底。

证监会将进一步便利境外中长期资金入市

中国证监会副主席李超近日在参加H股30周年志庆活动时表示，中国证监会将不断推动两地资本市场深化务实合作，持续畅通内地企业境外上市渠道，优化完善互联互通机制，进一步便利境外中长期资金入市，加大两地产品双向开放力度。

监管要闻

证监会召开机构投资者座谈会

8月24日，中国证监会召开全国社保基金理事会和部分大型银行保险机构主要负责人座谈会。会议提出，养老金、保险资金和银行理财资金等中长期资金加快发展权益投资正当其时，证监会将加强政策协同，为中长期资金参与资本市场提供更加有力的支持保障。

财政部、税务总局：8月28日起减半征收证券交易印花税

8月27日，财政部、税务总局发布《关于减半征收证券交易印花税的公告》，为活跃资本市场、提振投资者信心，自2023年8月28日起，证券交易印花税实施减半征收。

证监会统筹一二级市场平衡

8月27日，证监会宣布统筹一二级市场平衡优化IPO、再融资监管安排。证监会作出六项安排：一是根据近期市场情况，阶段性收紧IPO节奏，促进投融资两端的动态平衡。二是对于金融行业上市公司或者其他行业大市值上市公司的大额再融资，实施预沟通机制，关注融资必要性和发行时机。三是对于存在破发、破净、经营业绩持续亏损、财务性投资比例偏高等情形的上市公司再融资，适当限制其融资间隔、融资规模。四是引导上市公司合理确定再融资规模，严格执行融资间隔期要求。审核中将对前次募集资金是否基本使用完毕，前次募集资金项目是否达到预期效益等予以重点关注。五是严格要求上市公司募集资金应当投向主营业务，严限多元化投资。六是房地产上市公司再融资不受破发、破净和亏损限制。

证监会进一步规范股份减持行为

8月27日，证监会发文称，证监会充分考虑市场关切，认真研究评估股份减持制度，现就进一步规范相关方减持行为，作出以下要求：上市公司存在破发、破净情形，或者最近三年未进行现金分红、累计现金分红金额低于最近三年年均净利润30%的，控股股东、实际控制人不得通过二级市场减持本公司股份。控股股东、实际控制人的一致行动人比照上述要求执行；上市公司披露为无控股股东、实际控制人的，第一大股东及其实际控制人比照上述要求执行。同时，从严控制其他上市公司股东减持总量，引导其根据市场形势合理安排减持节奏；鼓励控股股东、实际控制人及其他股东承诺不减持股份或者延长股份锁定期。

证券交易所调降融资保证金比例

8月28日，证监会发文称，为落实活跃资本市场、提振投资者信心的一揽子政策安排，促进融资融券业务功能发挥，更好满足投资者合理交易需求，经中国证监会批准，上交所、深交所、北交所发布通知，修订《融资融券交易实施细则》，将投资者融资买入证券时的融资保证金最低比例由100%降低至80%。此调整将自2023年9月8日收市后实施。

媒体：中证协在业内征集券商服务科技自立自强典型案例

8月25日，有媒体报道称，中证协近日面向全体证券公司征集注册制改革以来行业服务科技自立自强优秀实践案例，旨在充分展现注册制以来券商发挥投行功能在服务科技自立自强实践方面的优秀成果、典型案例等，促进券商共享经验、互学互鉴，推动投行高质量发展。

经营动态

国金证券拟回购不超3亿元

8月23日晚间，国金证券发布公告称，控股股东长沙涌金(集团)有限公司基于对公司持续发展的信心和对公司价值的高度认可，提议以公司自有资金不低于1.5亿元(含)、不超过3亿元(含)，以集中竞价方式回购公司股份，用于员工持股计划及/或股权激励，回购价格不超过12元/股(含)。国金证券是8月首家计划回购股份的券商。

东方财富拟5亿元至10亿元实施回购

8月24日晚间，东方财富公告，公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购的股份拟用于员工持股计划或股权激励计划。回购价格不超过22.00元/股，资金总额不低于5亿元，不超过10亿元。本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。

海通证券拟3亿元至6亿元回购公司股份

海通证券8月25日晚间发布筹划回购公司A股股份的提示性公告，公司拟以3亿元-6亿元回购公司股份。公开信息显示，海通证券是国资控股券商中首家披露回购计划的公司。公司公告称，公司预计本次回购股份价格不超过公司董事会通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%，且不超过人民币12.8元/股（含）。本次回购股份实施期限为自董事会审议通过回购方案之日起3个月内。

刘晖回归国开证券出任董事长

8月25日，国开证券发布了董事长及董事发生变动的公告，根据股东单位的人事调整决定，推荐刘晖接替孙孝坤担任公司董事长、董事。新任董事长刘晖在国开行工作多年，2019年4月，刘晖前往国开证券担任党委副书记，同年9月起担任监事长，2020年4月回到国开行出任市场与投资局局长。2023年5月，刘晖再度来到国开证券，任公司党委书记。

国泰君安辟谣发布机场免税谈判扣点率内容

近期，网传国君社服群发的上海机场免税谈判扣点率15-20%，严重降低机场免税业绩。8月21日，机场指数开盘大跌，盘中重挫逾9%，板块内个股也纷纷走低，上海机场、白云机场一度跌停。21日盘后，国泰君安证券研究所官网发表声明称，网传信息并非国泰君安证券研究所社会服务领域分析师发送和传播的内容，请勿信谣传谣。

多家券商下调交易佣金

近期，证监会发布了一揽子活跃资本市场的政策举措，包括将降低证券交易经手费，同步降低证券公司佣金费率，头部券商率先响应。8月24日，中信证券率先发布《关于降低投资者交易佣金的告知函》称，积极响应证监会及沪深北交易所文件精神，切实将证券交易经手费下降的政策效果传导至广大投资者。据不完全统计，已至少有30家券商宣布下调证券交易经手费。

多家公募基金券商出手自购

8月21日，公募及券商纷纷“出手”自购旗下产品，有公司自购权益类基金高达2亿元。总体来看，当日共有17家公募及券商（包括券商资管子公司）拟自购旗下产品的总额达10.5亿元。其中，有3家是券商或券商资管，分别是中信证券、国泰君安资管、招商资管。具体来看，中信证券自购1亿元、国泰君安自购2亿元、招商资管自购2000万元。

媒体：券商周末开展内部测试确保正常交易

媒体报道称，全行业下调证券交易经手费后，已有券商计划在盘后或周末进行内部系统调试。本次调试要对所有存量客户的交易费率进行调整，确保下周一按照新费率正常交易。多位券商CT0和技术负责人、厂商表示，调佣金比较成熟，本次调整难度不算大，“修改下参数设置即可，不用改代码”。但是也需要进行内部测试验证。

敏感舆情

浙商证券研报业务违规被警示

8月25日，浙江证监局发布公告表示，经查，浙商证券发布证券研究报告业务存在以下问题：对证券分析师服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足；研究报告质量控制和合规审查不到位；个别研究报告制作不审慎，未能保证信息来源合规。浙商证券、两名署名分析师及1名参与制作人员被警示。

财通证券研报业务违规被责令改正

8月25日，浙江证监局官网发布关于对财通证券采取责令改正措施的决定。经查，浙江证监局发现该公司发布证券研究报告业务存在业务管理制度不健全及执行不到位、内部控制有效性不足、服务客户活动管控不严、人员管理不到位等问题，违反了相关规定。根据规定，浙江证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。

兴业证券研报业务违规被警示

8月25日，福建证监局发布公告表示，兴业证券存在发布证券研究报告业务客户服务行为内部控制和合规管理不到位，个别分析师的发言内容不够审慎，不符合规定，违反相关规定，福建证监局决定对兴业证券采取出具警示函的措施。此外，上述客户服务的证券分析师也被福建证监局出具警示函。

热点宣传

财通证券与淳安县人民政府签署战略合作协议

财通证券消息，8月25日，财通证券与淳安县人民政府签署战略合作协议。淳安县委书记杨建根表示，淳安将用心实施好营商环境优化提升“一号改革工程”，用好山区县、飞地等特殊政策，进一步支持财通证券拓展业务。同时也希望财通证券充分发挥行业资源、产品服务等方面优势，推动战略合作持续深入，助力淳安提升综合金融能力，形成更多定制化服务和特色化合作项目。

申万宏源执委李雪峰：券商应加速推进传统自营业务向“交易型投行”转型

近日，申万宏源证券执行委员会成员李雪峰表示，券商应加速推进传统自营业务向“交易型投行”的改革转型。“交易型投行”是新时期券商自营业务改革转型的新目标、新模式和新业态。在发展路径上做到多个聚焦，包括聚焦做大客盘，不断提升客盘交易创收比重；积极落实“轻重融合”，赋能证券行业实现更加协调、更高质量的发展。

国金证券召开2023年秋季策略会

8月23日，国金证券“2023年秋季策略会暨上市公司交流会”在上海举办。本次策略会为期四天，围绕着总量、数字经济、高端制造、人工智能等4个主题展开，现场近20位产业专家作主题分享，超过800家上市公司、上千位专业投资者、产业界人士现场交流。

中信建投证券企业家办公室正式启动

近日，中信建投宣布，公司正式设立企业家办公室。中信建投企业家办公室主任是蒋月勤。蒋月勤是中信建投党委委员、执委会委员。在设立仪式现场，中信建投证券党委书记、董事长王常青参加相关活动。据悉，企业家办公室可以为高净值客户提供一站式、全生命周期的解决方案。多家头部券商在这一领域发力，中信证券的企业家办公室服务客户资产已经超过万亿元。中金公司、兴业证券等也设有类似的机构。

华安证券夏季上市公司交流会顺利召开

8月23日至24日，“勇毅前行——华安证券夏季上市公司交流会”顺利召开，探讨行业发展趋势、把握投资机会。本次策略会分为主题论坛及上市公司交流两部分，包含两场分论坛，多位重磅嘉宾发表主旨演讲。诸多优质上市公司齐聚一堂，共话产业发展的趋势与期盼。

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