舆情综述

舆情数据显示，本周全网与证券行业相关的舆情声量共50366篇，环比下降6.7%。主要内容涉及监管动态、IPO相关热点事件、券商研报等。国泰君安、中信建投、东方证券本周热度前三，证券时报、每日经济新闻、智通财经发布行业相关文章较多。
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财经要闻

9月CPI和PPI环比延续正增长

10月13日，国家统计局公布9月物价数据。9月份，全国居民消费价格(CPI)同比持平(0%)，环比上涨0.2%。9月CPI同比涨幅走弱，主要在于去年同期基数，环比延续温和上涨的态势。9月份，全国工业生产者出厂价格(PPI)同比下降2.5%，环比上涨0.4%。由于上年基数效应，PPI同比降幅连续3个月持续收窄。

央行：9月金融数据总体不错

10月13日，央行发布2023年前三季度金融数据并召开新闻发布会。9月份，社会融资规模增量为4.12万亿元，比上年同期多5638亿元；人民币贷款增加2.31万亿元，同比少增1764亿元。央行货币政策司司长邹澜表示，政策组合拳效果持续显现，经济金融循环不断畅通。金融支持稳固有力，金融数据总体不错。

证监会将适时出台资本市场支持高水平科技自立自强政策措施

由中央广播电视总台和上海市人民政府共同主办的2023科创大会10月11日在上海举行。证监会副主席陈华平在会上表示，证监会将适时出台资本市场支持高水平科技自立自强的系列政策措施，进一步强化各板块对不同类型、不同发展阶段的科创企业的融资支持。汇聚创新要素，激发创新活力，促进形成高水平创新主体，畅通“科技-产业-金融”良性循环。

汇金公司增持四大行股份

10月11日晚间，工商银行、农业银行、中国银行、建设银行分别发布公告称，接到控股股东汇金公司的通知，汇金公司于10月11日通过上海证券交易所交易系统增持其A股股份。同时，汇金公司拟在未来6个月内以自身名义继续在二级市场增持四大行股份。业内专家认为，汇金公司的集中增持传递出稳定资本市场的积极信号。

监管要闻

证监会调整优化融券相关制度

证监会10月14日宣布，阶段性收紧融券和战略投资者配售股份出借。其中，将融券保证金比例由不得低于50%上调至80%，对私募证券投资基金参与融券的保证金比例上调至100%；督促证券公司建立健全融券券源分配机制、穿透核查机制和准入机制，加强融券交易行为管理；取消上市公司高管及核心员工通过参与战略配售设立的专项资产管理计划出借，适度限制其他战略投资者在上市初期的出借方式和比例。

监管推进券商非法跨境展业整改工作

近日，据外媒报道，证监会首次发布通知，禁止国内券商及其海外子公司接受新的内地客户进行离岸交易，现有内地客户新投资也将受到“严格监控”。有媒体从券商处了解到，前述传闻不实，证券公司确实收到了证监局传达的有关要求，但这并非监管部门的新动作，而是针对前期整改中遇到的问题，明确一些操作性要求。此外，对存量客户仍延续既定要求，允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但禁止境外机构接受违反我国外汇管理规定的增量资金转入此类投资者账户，并要求机构加强监测监控。

上交所就浙江国祥暂停IPO答记者问

10月9日，上交所有关负责人就浙江国祥暂停IPO发行相关事项答记者问。针对目前浙江国祥已暂停IPO发行程序的相关情况，上交所表示，近日，有自媒体关注浙江国祥存在同一资产二次上市、发行定价较高等问题。上交所高度重视有关报道和质疑，本着对市场负责、对投资者负责的态度，决定对浙江国祥开展专项核查。目前，浙江国祥已暂停IPO发行程序。上交所将根据专项核查的情况决定后续工作。

媒体：上交所在行业内披露以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量首次评价的总体情况

10月11日，有媒体报道称，上交所近日在行业内披露了以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量首次评价的总体情况。纳入评价范围的51家保荐机构中，共有10家获评A类。据悉，符合2022年度评价条件的评价对象(保荐机构)共有51家。得分排序前20%为A类，共10家；后20%为C类，共10家；其余为B类，共31家。

媒体：上交所要求保荐机构关注IPO企业重大舆情

10月13日，有媒体报道称，上交所近日所向券商发布最新一期《上交所发行上市审核动态》。上交所明确指出，针对IPO企业的重大舆情，保荐机构应当建立舆情管理工作机制，在发行上市期间发生重大舆情的，应当及时报告并提交专项核查意见，除首次申报时按照相关规定要求，对发行人历史舆情进行专项核查并提交核查报告外，还应当在提交注册文件时，同步更新提交舆情专项核查报告。

媒体：监管就证券期货业信息系统压力测试指南征求意见

10月10日，有媒体报道称，监管部门近期已完成《期货业信息系统压力测试指南》 (征求意见稿) 的起草工作，于日前向各机构征求意见。据悉，压力测试指南旨在评估验证证券期货业信息系统在性能、可靠性方面需求满足程度，为信息系统的质量评价提供依据，发现并预防潜在的性能、可靠性运行风险，采取有效应对措施，保障系统运行安全。

中证协发布2022年企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果

10月13日，中国证券业协会发布了2022年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果的通知。90家证券公司中，有27家获得A类评价。评价结果显示，安信证券、财通证券等27家券商获评A类，爱建证券、渤海证券等50家获评B类，诚通证券、东莞证券等13家券商获评C类。此外，中诚信国际信用评级有限责任公司在信用评级机构中排名首位。

券商经营动态

东方证券回应多名高管及首席经济学家离职

10月9日，东方证券公告多名高管离职，宋雪枫卸任一切职务，公司两位监事张健、佟洁辞职。其中，宋雪枫和张建辞职系工作调整，佟洁系到龄退休。此外，首席经济学家邵宇博士同日晚间于朋友圈官宣将从东方证券离职，系因个人职业发展规划调整，有媒体报道称邵宇或重回高校任职。事件引发自媒体将高管离职与浙江国祥IPO争议相关联，10月10日，东方证券进一步发布澄清声明称，相关人员的离职均为正常变动，

东方证券就浙江国祥IPO项目进行说明

10月10日，东方证券亦对全资子公司东方投行承销保荐的浙江国祥IPO项目发布说明公告。关于承销费的说明，东方证券表示，本次发行承销费率综合考虑项目周期、工作量、市场类似规模的承销费率，经保荐机构与发行人协商确定，本次发行承销费率为7.74%。此外，本次发行已经暂缓，保荐机构尚未收取承销费。公告还说明了全资子公司东方证券资本投资对浙江国祥相关投资情况。

华泰证券实现全资控股华泰联合

10月11日，华泰证券发布公告称，其控股子公司华泰联合证券有限责任公司完成股权变更事项的工商变更登记手续，华泰证券受让华泰联合证券另一股东中国东方航空集团有限公司持有的华泰联合证券0.0812%股权。目前，华泰证券持有华泰联合证券股权比例已变更为100%。

国泰君安重新入股国联安基金

近日，国泰君安与安联集团签署《股权转让协议》，约定由国泰君安收购安联集团所持有的国联安基金49%的股权，本次交易尚待证监会以及有关机关的批准。本次交易后，国联安将由太保资产和国泰君安分别持有51%和49%的股权，并由太保资产和国泰君安共同控制。2017年，国泰君安为了推进华安基金股权收购方案，需要满足“一参一控”的监管要求，因此放弃了国联安的控股权，将国联安的51%股权以10.45亿元转让给太保资产。

中原证券提升持股中原期货比例

10月13日晚，中原证券披露，该公司持有中原期货股权的比重达到了92.99%，此举将促进公司证券全牌照发展，提升与中原期货业务协同、决策效率和收益水平。根据此前公告披露，此笔交易不超过2.26亿元。10月13日，中原期货在河南省市场监督管理局主办的国家企业信用信息公示系统中完成股权变更并公示。

长城证券获准发行不超过100亿元公司债

10月15日，长城证券发布公告称，于10月13日收到中国证监会《关于同意长城证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》，同意长城证券向专业投资者公开发行面值总额不超过100亿元公司债券的注册申请。批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。

东兴证券等10亿元成立私募基金

公开信息显示，近日，东方招盈（深圳）私募股权基金结构调整产业投资合伙企业（有限合伙）成立，执行事务合伙人为东兴资本投资管理有限公司，注册资本10亿元，经营范围包含：以私募基金从事股权投资、产业投资、投资管理、资产管理等活动。企查查股权穿透显示，该公司由东兴证券全资子公司东兴资本投资管理有限公司等共同持股。

长城证券选举王军为董事长

10月10日晚间，长城证券公告，经董事会审议，同意选举王军为该公司第二届董事会董事长。公开信息显示，王军自2018年11月起任长城基金董事长至今。此前9月14日，原长城证券董事长张巍因“工作调整”，宣布拟辞去董事长、董事及董事会战略与发展委员会主任委员职务。随新董事长选举产生，张巍将正式离任。

朱松履新华林证券CEO

10月11日，华林证券公告称，董事会决定聘任朱松为公司首席执行官兼执委会主任委员，同时兼任公司财务总监。与此同时，华林证券原首席执行官兼执委会主任委员赵卫星因个人原因申请辞去相关职务。华林证券在公告中表示，赵卫星任职期间，积极推动公司科技金融转型，董事会对赵卫星为公司发展作出的贡献表示感谢。

原泰信基金总经理高宇加盟东海证券

东海证券于10月11日发布公告，聘任高宇同志为公司执行委员会委员。据悉，高宇于2023年9月正式加盟东海证券，将分管公司资产管理业务。高宇有着丰富的金融业从业经验，被称为“中国债券市场第一代交易员”之一。2020年4月起，高宇开始担任泰信基金总经理，任职期间公司管理的公募基金规模从2020年一季度末的32.68亿元增至2023年7月末的513.35亿元。

券商投行业务前三季度“马太效应”格局不改

今年前三季度，券商持续服务实体经济发展，助力企业直接融资，股权承销金额合计超8800亿元。其中，头部券商“三中一华”整体股权承销金额合计占据了过半的市场份额，中信证券承销规模1926.14亿元排名第一，中信建投、华泰联合、中金公司承销金额分别为948.39亿元、893.66亿元、870.78亿元。中型券商民生证券、中泰证券跻身股权承销金额排行榜前十强。

券商融资“股冷债热”

今年以来，债券发行批复有所加快，券商发债热情高涨。数据显示，今年以来已有72家券商机构境内发债融资，合计金额超过万亿元，规模相比去年同期增长约18%；6家机构境外发债融资，合计金额超20亿美元。与此同时，券商再融资却陷入停滞，目前仍无上市券商完成定增募资，去年以来的多个大型配股方案目前也并未落地。

敏感舆情

平安证券基金销售不规范等问题被警示

近日，平安证券被深圳证监局采取出具警示函行政监管措施。根据深圳证监局9日公告，经查，平安证券基金销售业务存在问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。

华创证券一前分公司总经理“飞单”致亏损被判赔偿

裁判文书网近日公布的一则民间判决书揭露了私募基金投资转化成民间借贷的“乱象”。文书显示，周某作为华创证券上海分公司的原总经理，向孙某推荐了私募基金产品，并且其中一笔投资在购买一年后爆雷。在此情况下，孙某选择将投资款项转化为借款，并将周某告上法庭要求归还借款。最终，法院在审理过程中认定借款合同的有效性，并判决周某归还借款。

热点宣传

平安证券开展“用户聆听日”活动

近期，中国平安举办“平安用户聆听日”活动，多位公司及分管业务高管“到一线”聆听用户声音，以洞察基层需求、更好地服务客户。平安证券副总经理郑霞也参与到聆听日活动中，连线客户，为其解决疑问。郑霞表示，“以客户为中心”是财富管理的核心，也是买方投顾各项工作的起点和初心。“要做好买方投顾，离不开满足客户精准化需求，只有认真倾听客户诉求，才能从客户角度出发，为他们提供真正专业、有温度的陪伴式服务。”

中国银河证券ETF模拟大赛10月正式开赛

10月9日，中国银河证券联合12家公募基金共同举办的“E世豪杰”ETF交易模拟大赛正式开赛。据了解，相关赛事旨在聚焦ETF这一特殊开放式基金产品，探讨当下ETF投资趋势和热点机会，帮助投资者更深入地了解ETF产品的投资特点和优势，增强资产配置能力。