舆情综述

舆情数据显示，本周全网与证券行业相关的舆情声量共47590篇，环比增加9.6%。主要内容涉及证券公司三季度业绩、证券公司再融资进展、券商研报等。中金公司、国泰君安、中信建投热度前三，每日经济新闻、证券时报、智通财经发布行业相关文章较多。
财经要闻

中央金融工作会议在北京举行

中央金融工作会议10月30日至31日在北京举行。会议强调，金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国，全面加强金融监管，完善金融体制，优化金融服务，防范化解风险，坚定不移走中国特色金融发展之路，推动我国金融高质量发展，为以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业提供有力支撑。

央行发布三季度金融机构贷款投向统计报告

11月1日，中国人民银行发布今年三季度金融机构贷款投向统计报告。数据显示，2023年三季度末，金融机构人民币各项贷款余额234.59万亿元，同比增长10.9%；前三季度人民币贷款增加19.75万亿元，同比多增1.67万亿元。三季度，贷款投向呈现以下特点：企事业单位贷款稳步增长，中长期贷款增速维持高位；普惠金融各领域贷款增长较快；绿色贷款增速维持高位。

证监会将推出更多务实性开放举措

11月1日，在2023金融街论坛年会新闻发布会上，证监会新闻发言人高莉介绍了资本市场高质量对外开放取得的成效。她表示，中央金融工作会议对金融领域高质量对外开放提出了要求，作了部署，证监会将坚持市场化、法治化方向，继续坚定不移扩大资本市场对外开放，统筹开放与安全，推出更多务实性开放举措。

地方化债稳步推进

10月以来，地方政府存量债务化解工作显著推进，用于偿还地方政府存量债务的特殊再融资债券自重启发行后迅速放量。数据显示，截至10月31日，共有25个省、自治区、直辖市、计划单列市累计发行特殊再融资债券10126.8亿元，占到10月地方政府债券总发行规模约72.53%。

证券行业监管要闻

证监会部署下一阶段重点工作

11月1日，中国证监会召开党委（扩大）会议，传达学习中央金融工作会议精神，研究贯彻落实措施。证监会将针对“活跃资本市场”继续研究论证尚未推出的政策举措，成熟一项、推出一项，持续改善市场预期；积极配合有关部门继续在引导中长期资金入市、鼓励长期价值投资等方面，研究推出新的若干重要举措。

证监会就修订证券公司风控指标计算标准征求意见

11月3日，证监会发布了《证券公司风险控制指标计算标准规定》的征求意见稿，进一步发挥风险控制指标的“指挥棒”作用。具体来看，对证券公司开展做市、资产管理、参与公募REITs等业务的风险控制指标计算标准予以优化；强化分类监管，拓展优质证券公司资本空间；根据业务风险特征和期限匹配性，合理完善计算标准，细化不同期限资产的所需稳定资金，进一步提高风险控制指标的科学性。

两部门发布律师事务所从事证券法律业务管理办法

近日，证监会与司法部联合发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，自2023年12月1日起施行。新规称，为发挥律师专业优势，进一步提高招股说明书信息披露质量，修订后的规定明确了律师事务所可以组织起草招股说明书；鼓励律师事务所在组织起草招股说明书时，对招股说明书中对投资者做出投资决策有重大影响的信息进行验证，制作验证笔录。

北交所投资者开户数超601万

近日，有媒体报道称，北交所向券商下发了深改投资者入市工作简报。其中，在北交所投资者开户方面，改革效应良好，投资者积极开户。根据券商报送数据，截至10月20日，开通北交所权限账户数为601.6368万户。券商在北交所累计开户排名方面，中信证券、东方财富证券、广发证券位列前三，中国银河、国信证券、华泰证券、国泰君安、招商证券、海通证券、平安证券排名第四位至第十位。

媒体：券商债券业务2023年评级结果即将出炉

券商债券业务2023年评级结果即将出炉。中证协今年8月已正式启动2023年度债券业务执业质量评价工作，近三个月以来，券商陆续报送相关评价材料，中证协协调各证监局、沪深交易所按照分工对各项指标开展了相关审阅工作。中证协11月3日最新要求，券商需在11月6日前完成审阅数据的最终复核确认。

券商经营动态

上市券商三季度成绩单出炉

10月30日晚间，43家A股上市券商2023年三季报全部披露完毕。前三季度，上市券商业绩整体保持增长。43家上市券商合计实现营业收入3819.17亿元，同比增长1.84%；合计实现净利润1099.73亿元，同比增长6.46%。2家券商实现净利润同比增幅均超700%，1家实现净利润扭亏为盈。从主营业务来看，券商自营业务成为业绩增长最大支撑，资管业务表现较为稳健，实现同比增长。

华泰证券决定终止配股

10月30日，华泰证券发布公告称，决定终止此前发布的不超过280亿元配股方案，并取消原定召开的临时股东大会。而在一周前，中金公司也发布公告表示，此前不超过270亿元配股方案到期自动失效。值得一提的是，2022年仅有中金公司、华泰证券2家券商的配股方案获批，2023年至今未有机构获批。

华金证券主动撤回发债申请

11月3日，华金证券和主承销商国泰君安提交相关材料，申请终止发债流程，证监会最终决定终止华金证券公开发行公司债券注册程序。媒体获悉，此次是公司主动撤回，调整融资计划，优先申报补充净资本的品种次级债。今年，证监会对两家券商的公司债券发行申请进行喊停。除了华金证券外，另一家是国联证券，证监会9月份宣布中止国联证券公开发行公司债券注册程序。华金证券和国联证券均是主动撤回。

国海证券32亿元定增落地

11月3日晚，国海证券宣布定增落地，募资总额为31.92亿元，这也是今年以来首家实施定增的上市券商。控股股东广西投资集团及控股子公司认购20亿元，同行券商国泰君安、华安证券、广发证券也参与认购。值得注意的是，国海证券这一募资金额较最初预计募集资金总额不超过人民币85亿元的计划已经缩水了62.45%。

锦龙股份拟出售东莞证券20%股权

锦龙股份11月3日晚公告，公司持有东莞证券6亿股股份（占东莞证券总股本的40%），公司拟转让所持有的东莞证券3亿股股份（占东莞证券总股本的20%）。经初步测算，预计本次交易将构成重大资产重组。本次交易不涉及上市公司发行股份，不会导致公司控制权发生变更。本次交易的交易对方须以现金支付方式支付交易价款。目前尚未确定交易对方。

太平洋证券大股东持股被冻结

11月1日，太平洋证券发布公告表示，大股东嘉裕投资持有的股份被轮候冻结，原因是嘉裕投资在与华创证券的股权转让纠纷案件中，拖欠律师事务所的费用约2760万元，因此律师事务所向法院申请强制执行。不过，太平洋证券对此表示，公司与嘉裕投资在资产、业务、人员、财务等方面均保持独立性。本次嘉裕投资股份被轮候冻结事项未对公司经营、公司治理等产生实质性影响。

5家券商回应罚单整改情况

三季度，不少上市券商都收到来自监管的罚单，有5家券商在三季报中公开回应了对相关罚单的整改情况。中信证券表示，将认真落实整改，并进一步完善公司内部管理流程。中德证券表示，将引以为戒，提高合规运作意识，提升投行执业质量。东北证券表示，将按照监管要求进行整改并启动内部问责程序。中信建投表示，将从多方面细致整改。西部证券表示，高度重视，将按照监管要求积极落实整改，及时向陕西证监局提交书面报告。

西南证券迎新任总经理

10月30日晚间，西南证券公告称，公司迎来新任总经理杨雨松，原总经理吴坚辞职。西南证券于10月30日召开第九届董事会第三十次会议，审议通过《关于聘任公司总经理的议案》，同意聘任杨雨松为公司总经理，自此次董事会审议通过之日起正式任职。吴坚仍将担任西南证券董事长职务。

中航证券迎新董事长

近日，中航证券公告，公司董事长及法定代表人发生变动，公司董事会选举戚侠为董事长（法定代表人）。查询工商信息发现，目前中航证券法定代表人已变更为戚侠。今年10月，戚侠被聘为中航工业产融控股股份有限公司副总经理。中航产融持有中航证券28.2907%的股份，是中航证券的第二大股东。

湘财证券三位副总裁同日离职

11月2日，湘财证券发布高管变更公告，因工作调整，严颖、王小平、李康自10月31日起不再担任公司副总裁职务，离职后未转任公司其他工作岗位。相关人事变动已由湘财证券第四届董事会第一次会议审议通过，并将按规定向相关监管机构备案。

上市券商积极回购股份

11月2日晚间，1家券商连发董事长提议回购和股东增持公告，4家券商发布回购最新进展情况。11月2日晚间，西部证券连发两条公告，一是董事长提议回购公司股份，最高不超1亿元；另一条则是公司控股股东、实际控制人计划增持公司股份。当日晚间，东方证券、国金证券、海通证券、东方财富也相继发布回购公司股份的最新进展。

IPO及再融资放缓

今年以来，IPO和再融资放缓明显，券商股权承销业务承压，尤其今年9月券商股权承销更为冷清，IPO和再融资规模分别同比下降七成和六成。按上市日计算，今年前三季度，A股募集资金总额为9832亿元，同比下降23%。其中，IPO融资规模3236亿元、同比下降33%；再融资规模6596亿元、同比下降17%。这与今年以来A股市场调整以及前期高基数有关，也与政策发挥调节作用关系紧密。

热点宣传

银河证券章俊：预计金融工作会议后将有更多金融服务实体措施出台

10月30日至31日，中央金融工作会议在北京举行。银河证券首席经济学家章俊对贝壳财经表示，服务实体经济仍会是本次金融工作会议的核心话题，但内涵有所拓展，由此前“确保资金投向实体经济，有效解决实体经济融资难、融资贵问题”和“强调回归本源、优化结构”扩大至“服务实体经济高质量发展”。章俊预计，本次金融工作会议之后会有更多的措施出台。

中信证券马尧：服务科创板建设、实践注册制改革，证券业助力中国式现代化

“设立科创板并试点注册制是具有划时代意义的重大改革，科创板设立五年成果显著。”2023年11月5日，设立科创板并试点注册制即将迎来第五个年头之际，中信证券执行委员、投资银行管理委员会主任马尧接受央广资本眼记者采访时如是总结。马尧认为，作为我国股票发行注册制改革“试验田”的科创板，通过一系列制度创新，强化了资本市场对高水平科技自立自强的支持力度，为投资者带来了更丰富多元的投资产品，有效促进了科技、资本、产业的良性循环。