新闻稿
情况介绍：美国财政部预防和破坏腐败的行动
2023年12月11日
华盛顿——自两年前发布《美国反腐败战略》以来，美国财政部加倍努力，应对腐败带来的非法金融和国家安全威胁。在其众多腐蚀性影响中，腐败从社区抽走了基本资源，削弱了民主和治理，侵蚀了经济发展，使守法公民和企业处于不利地位，并加剧了犯罪和移民等挑战。为纪念国际反腐败日，财政部强调其最近和正在进行的应对这一紧迫挑战的努力。
防止清洗腐败所得
财政部使命的核心是保护美国金融体系的完整性，包括免受腐败和其他非法金融威胁。腐败分子继续利用美国金融系统的漏洞隐藏、洗钱、储存和转移非法收益。根据美国反腐败战略，财政部在过去两年中加强了解决这些漏洞的努力。
提高企业透明度
该部已优先努力实施《企业透明度法》，以防止腐败和其他行为者通过美国匿名公司洗钱。这项工作将为执法部门和其他合作伙伴提供所需的信息，以破坏金融匿名，从而引发腐败、贩毒和恐怖主义等犯罪。正如财政部长珍妮特·耶伦所指出的，“揭露空壳公司是我们能做的最重要的事情，以使我们的金融系统不适合腐败分子。”
国会于2021年颁布的CTA要求许多在美国成立或运营的公司向财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）报告其受益所有人的信息，该网络将把这些敏感信息存储在一个安全、保密的数据库中。
2022年9月，FinCEN发布了最终受益所有权信息（BOI）报告规则，该规则描述了谁必须提交BOI报告，必须报告什么信息，以及何时提交报告。从2024年1月1日起，许多在美国开展业务的国内外公司将被要求向FinCEN报告其BOI，这标志着美国打击腐败和加强反洗钱/打击资助恐怖主义（AML/CFT）制度的一个重要里程碑。
财政部也在努力在短期内最终确定一项规则，以根据法规规定的要求，确定获得和保护BOI的参数。
FinCEN正在开展一项全面的外联和教育活动，以提高认识并简化报告要求。这些努力包括不断发布可在www.fincen.gov/boi上获得的指导意见、多媒体资源、网络研讨会和活动，以及广泛的公众意识运动，其中包括关键利益相关者的参与。该活动将持续到2024年及以后，因为FinCEN希望推动合规并教育关键利益相关者。
保护住宅房地产行业
财政部已进一步努力防止腐败和其他非法行为者滥用匿名、非资助（即所有现金）购买住宅房地产来洗钱或隐藏犯罪所得。自2016年以来，FinCEN利用其住宅房地产地理定位令（GTO）计划收集美国某些住宅房地产交易的信息。2021年12月，财政部发布了一份拟议规则制定（ANPRIM）的预先通知，以征求公众对如何解决与该行业相关的风险的反馈。在这些信息和公众反馈的基础上，财政部计划在2024年初发布一份拟议规则制定通知，这将是提高该行业透明度的重要一步。
财政部还考虑采取下一步措施，解决与美国商业房地产行业相关的非法融资风险。
应对投资顾问行业的风险
财政部正在努力解决与投资顾问相关的风险。投资顾问在美国不受一致或全面的AML/CFT义务的约束，这就产生了腐败官员和其他非法行为者可能通过对冲基金、私募股权公司和其他投资服务将不义之财投资于美国金融系统的风险。根据《美国反腐败战略》，财政部正在重新审查2015年关于该行业的NPRM，并计划在2024年第一季度发布一份更新的NPRM报告，建议根据《银行保密法》对某些投资顾问适用AML/CFT要求，包括可疑活动报告义务。
支持私营部门打击腐败的努力
财政部优先努力帮助金融机构和私营部门更好地识别、破坏和报告与腐败和盗贼统治有关的金融活动，特别是涉及俄罗斯精英、寡头及其代理人的金融活动。在过去的两年里，FinCEN发布了广泛的指导、咨询、警报和分析，以加强这些私营部门的努力。这些材料为金融机构提供了类型和潜在指标，帮助它们识别和处理可疑交易。著名的FinCEN出版物包括：
关于盗贼统治和外国公共腐败的咨询（2022年4月）
警惕涉及俄罗斯精英、寡头及其家庭成员的房地产、奢侈品和其他高价值资产（2022年3月）
银行保密法数据趋势的金融趋势分析：2022年俄罗斯寡头的金融活动（2022年12月）
警惕受制裁的俄罗斯精英、寡头及其代理人对美国商业房地产的潜在投资（2023年1月）
追究腐败行为者的责任
金融制裁
财政部继续利用其金融制裁权力追究那些参与腐败和相关问题的人的责任。自《美国反腐败战略》发布以来，财政部已在30多个国家指定了300多个个人和实体处理这些问题，并利用了十几个不同的制裁机构。
这些指认针对的是与贿赂、勒索、滥用职权和滥用公款谋取私利等问题有关的腐败活动。其中超过40%的指控也与盗贼统治问题有关。财政部还针对与跨国犯罪组织和恐怖团体活动有关的腐败案件。
在未来一年，财政部将优先考虑指定公共腐败的金融促进者和私人推动者，包括通过全球马格尼茨基制裁。
打击俄罗斯的腐败、盗贼统治和恶意影响
为了应对俄罗斯对乌克兰的非法入侵，财政部采取了相当大的措施来瓦解俄罗斯的腐败、盗贼统治和非法金融。这项工作包括财政部与多边俄罗斯精英、代理人和寡头特别工作组、私营部门利益相关者和其他国际合作伙伴共同努力，以查明和冻结与俄罗斯腐败有关的资产。
截至2023年3月，REPO特别工作组成员阻止或冻结了价值580多亿美元的受制裁俄罗斯人在金融账户和经济资源中的资产；扣押或冻结受制裁俄罗斯人拥有、持有或控制的豪华房地产和其他豪华资产；扣押、冻结或扣押受制裁俄罗斯人拥有、持有或控制的游艇和其他船只，并开展资产追踪活动，以识别、定位、冻结和扣押全球各地的游艇、飞机和其他财产。REPO成员还采取措施，集体调查和打击俄罗斯逃避制裁的行为，包括试图隐藏或混淆资产、非法加密货币和洗钱计划、俄罗斯非法国防采购以及被制裁的俄罗斯人使用金融服务商。
加强全球反腐败工作
加强打击非法融资的国际标准
财政部继续在金融行动特别工作组（FATF）工作，以加强与打击腐败、洗钱和非法融资有关的国际标准。在过去两年中，财政部为金融行动特别工作组修订有关法人和法律安排的透明度和实益所有权的国际标准做出了贡献，以防止和减少滥用公司结构、信托和其他机制进行犯罪活动。同样，财政部与司法部合作，支持金融行动特别工作组修订资产追回国际标准，以改进犯罪和腐败收益的追回工作。
2022年4月，耶伦部长与FATF其他部长合作，鼓励FATF加强对反腐败的关注，包括开展三个旨在加强全球反腐败工作的项目。首先，FATF完成了一项研究，评估了腐败和犯罪行为者滥用公民身份和投资居留计划（通常被称为“黄金护照”），通过新的身份证件掩盖其非法活动的情况。其次，金融行动特别工作组开发了一个技术评估工具，以更好地评估各国执行《联合国反腐败公约》的努力。第三，FATF正在评估成员对某些指定非金融企业和职业（如会计师和律师）的国际标准的遵守情况，这些企业和职业作为金融系统的看门人，很容易助长腐败。
加强对外反腐败合作
在过去两年中，财政部在双边和区域交往中更加关注腐败问题。财政部帮助外国发现和解决其反洗钱/反资助融资制度中的不足，分享与腐败类型和趋势有关的信息，提高对这些问题带来的风险的认识，并加强在联合反腐败调查和执法行动方面的合作。在过去两年中，这些问题在与数十个国家的接触中占有重要地位。
财政部还将反腐败问题集中在与外国政府和私营部门的区域接触中。例如，腐败问题一直是财政部与外国政府和金融机构（包括欧洲、中美洲、撒哈拉以南非洲和加勒比地区）举行的几次区域对话的重点。