近日，因父母短线交易公司股票行为，恒星科技董事长及总经理收到证监局行政处罚事先告知书，两人被给予警告之外还将分别面临80万元的罚款处罚。事实上，针对亲属短线交易行为，多家上市公司涉事董监高人员被出具了监管函。
父母短线交易公司股票违法，恒星科技董事长及总经理被罚80万元
4月9日，河南恒星科技股份有限公司（证券简称：恒星科技； 证券代码：002132.SZ）披露收到证监会河南监管局行政处罚事先告知书，处罚事项系公司董事长及总经理父母短线交易公司股票违法。
据该事先告知书，谢某军在2023年8月28日卖出“恒星科技”股票2600万股，累计成交金额7488万元，焦某芬在2023年9月7日、2023年9月11日买入“恒星科技”股票300万股，累计成交金额约1012万元，构成短线交易违法行为。
恒星科技曾于2023年9月16日披露，焦某芬增持公司股份的交易未产生收益，其承诺12个月内不以任何方式减持本人所直接持有的公司股票。
恒星科技公告显示，谢某军、焦某芬系公司董事长谢晓博及总经理谢晓龙的父母。谢晓博自2013年8月11日至今任恒星科技董事，2016年11月9日至今任恒星科技董事长。谢晓龙自2019年11月7日至今任恒星科技董事、副董事长、总经理。
据披露，谢某军卖出“恒星科技”股票后六个月内，焦某芬买入的行为导致谢晓博、谢晓龙兄弟两人构成《证券法》所述的短线交易违法行为。
2023年11月，因该短线交易事项，谢氏兄弟先后收到深交所的监管函及河南证监局的警示函。随后在2023年12月5日，两人收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌短线交易“恒星科技”股票，证监会对谢晓博、谢晓龙立案调查。
就上述短线交易违法行为，此次行政处罚事先告知书中，河南监管局拟对谢晓博、谢晓龙给予警告，并各处以80万元的罚款处罚。
资料显示，恒星科技2007年4月27日上市，公司实际控制人为谢保军。公司业务包括金属制品板块和化工板块。业绩方面，受宏观经济环境及市场变化等因素的影响，2023年公司有机硅产品价格低迷，叠加金刚线产品销售价格下降等因素，影响了公司整体效益。公司预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润5000万元至7500万元，同比下降59.99%至73.33%；扣除非经常性损益后的净利润为500万元至750万元，同比下降94.71%至96.47%。
短线交易导致多家公司董监高人员被警示
梳理发现，除了恒星科技，A股市场上，多家公司近期也披露了短线交易相关公告，涉及公司董监高人员亲属，其中多家公司高管已因此被出具警示函。
克来机电（603960.SH）4月10日披露，公司监事何晓悦收到上海证监局出具的《关于对何晓悦采取出具警示函措施的决定》。据披露，该监事配偶在所持公司3000股限售股股票解除限售后，于2024年1月26日买入公司股票1500股，2024年2月8日卖出公司股票2000股，买卖行为前后间隔期不足6个月，构成短线交易行为。克来机电在此前公告中表示，本次短线交易不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，不存在利用内幕信息谋求利益的目的。该监事配偶短线交易所获收益11925元已上缴公司。
二级市场上，克来机电股票自2024年1月31日以来，19个交易日内14次以涨停价收盘，2024年3月6日，公司股票再次触及涨停。克来机电在股票交易风险提示公告中称，公司近期关注到有传闻将公司列为新质生产力概念股。新质生产力概念广泛，涵盖多个领域。公司现有主业仍为智能装备与汽车零部件，属于传统制造业领域，公司相关产品未发生变化，公司2023年度研发投入占公司营业收入比例较2022年度基本持平，和同行业可比上市公司不存在显著差异，不排除存在部分投资者借助相关概念炒作公司股票的可能性。
2024年4月3日，阳光照明（600261.SH）时任独立董事薛跃收到证监会浙江监管局出具警示函措施的决定。该独立董事配偶于2023年5月29日至2023年9月6日合计买入公司股票27500股，成交金额10.02万元；于2023年6月8日至2023年10月17日合计卖出公司股票27500股，成交金额9.95万元。因上述短线交易行为，该独立董事被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江监管局要求其加强证券法律法规学习，严格规范本人及配偶、父母、子女买卖上市公司股票行为，杜绝此类行为再次发生。
恒工精密（301261.SZ）4月9日披露，公司董事杨雨轩未能督促亲属合规交易公司股票，收到深交所监管函。公告显示，2024年2月29日、3月4日，该董事父亲合计买入1700股恒工精密股票，金额合计74856元；3月4日、5日，合计卖出1700股恒工精密股票，金额合计76399元。该买入和卖出行为间隔不足六个月，构成短线交易。本次短线交易收益1543元已上缴公司。
此外，宏源药业（301246.SZ）4月1日披露，公司高级管理人员戴丽娜的配偶于2024年3月27日买入公司股票，于2024年3月28日卖出公司股票构成短线交易行为。截至此次公告披露日，上述短线交易收益的12元已全部上缴公司。
据披露，宏源药业主营医药和锂电池材料，公司预计2023年度归属于母公司股东的净利润为8300万元至9700万元，同比下降80.91%至77.69%；扣非净利润为3500万元至4900万元，比上年同期下降91.39%至87.95%。报告期内，受新能源下游增速不及预期、产业链供需短期失衡、上游原材料价格剧烈波动等因素影响，虽然公司六氟磷酸锂产销量同比大幅上升，但产品销售价格同比大幅下降且下降幅度远大于单位成本下降幅度，导致公司六氟磷酸锂毛利大幅下降。
华立股份（603038.SH）4月4日披露，公司职工代表监事谭权志之女在2024年3月1日买入公司股票，于2024年3月20日卖出公司股票。因公司预约2023年年度报告的披露日期为2024年4月12日，根据相关规定，上述交易构成在窗口期买卖股票、短线交易行为。据披露，该监事之女通过上述交易共计产生收益1190元，已全部上缴公司。
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