证监会此次是真的动真格了，正式对中信证券进行处罚。在中合太白的事情上，大家看到总共合计处罚了 1.2 亿，没收违法所得 1.37 亿。可以说，这个处罚力度还是很大的。我们也可以看到两个自然人王某和洪某都属于违规性减持，很明显是中信证券、中信资本以及海东证券帮助这两个人进行的违规减持，主要是定增套利。也就是说，这两个自然人参与了定增，其股份应先是限售的，还不能卖出。但是中信证券、海东证券帮助这两个人进行了违规性减持，提供了套利方案、交易架构，还提供了杠杆资金，帮助他们融券卖出。所以，这属于违规减值，本来是不能减的，但这两个机构却帮助这两个大股东进行融券卖出，干扰市场，很明显属于顶风作案。

最近，一直强调不能融券卖出，但中信证券却冒着这个风口，还是帮助这两个人进行了融券卖出，所以已经属于违法违规了。

在处罚力度方面，我们可以看到这两个自然人总共达到 1.37 亿的违法所得，另外还要处罚 1.2 个亿。这 1.2 个亿，首先，这几个人是共同承担的。对于中信证券的子公司中信资本，合计一起呈上 45%，也就是 5400 万的罚款。另外还有 191 万罚款。

这个罚款力度还是蛮大的，说明中信证券及其子公司中信资本的责任很大。此次重罚中信证券，意味着以后对于一些机构，或者包括相关的违法违约行为，会进行相应的重罚，对市场生态好转有很大的帮助，有助于市场的长期健康良好发展，这是一个非常好的开始。

当然，对于其他的事情，我们还需要进一步调查，希望能够发现更多的问题，包括继续堵住相应的制度漏洞。

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