中基协连罚两家管理人，注销管理人登记！核心高管一并被罚！|中基协|华鼎|基金业协会|基金法|私募基金|管理人登记|资产管理

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两家私募因不配合自律检查，被中基协提名公示！

前海金XX

基本事实

当事人：深圳市前海金XX投资基金管理有限公司（以下简称前海金XX）

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募基金监管办法》）、《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）和《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》（以下简称《实施办法》）等法律法规和相关自律规则，协会向前海金XX下达了《纪律处分事先告知书》（中基协字（2023）454号）。前海金XX未在规定期限内向协会提交书面申辩意见，本案现已审理终结。

经查，前海金XX存在不配合自律检查的违规行为，具体如下：

2023年6月，协会自律检查人员与前海金XX在协会登记的合规风控负责人蒋X进行电话沟通，告知其协会拟对前海金XX进行自律检查，与其确认电子邮箱地址，提醒其关注接收自律检查通知等材料。

电话沟通后，协会自律检查人员向相关电子邮箱多次发送核查通知及材料清单等，但未收到前海金XX的邮件反馈。后续，协会自律检查人员再次多次拨打前海金XX在协会登记的法定代表人姜X、合规风控负责人蒋X的电话，均无法取得有效联系。

上述不配合协会自律检查，未及时、真实、准确、完整地提供检查所需的材料及相关信息的行为违反了《登记备案办法》第六十五条以及《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》第二十五条的规定。

纪律处分

根据《基金法》《私募基金监管办法》《登记备案办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作出以下纪律处分：

撤销前海金XX管理人登记。

北京华鼎XX

基本事实

当事人：当事人：北京华鼎XX投资管理有限公司（以下简称北京华鼎XX）

根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募基金监管办法》）、《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）和《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》（以下简称《实施办法》）等法律法规和相关自律规则，协会向北京华鼎XX下达了《纪律处分事先告知书》（中基协字〔2023）431号）。北京华鼎XX未在规定期限内向协会提交书面申辩意见，本次纪律处分案现已审理终结。

经查，北京华鼎XX存在不配合自律检查的违规行为，具体如下：

2023年5月，协会自律检查人员向北京华鼎XX在协会资产管理业务综合报送平台登记的邮箱多次发送核查通知及材料清单等，但未收到有效邮件反馈。同时，协会自律检查人员多次拨打北京华鼎XX在协会登记的法定代表人安XX、合规风控负责人聂XX电话，均无法取得有效联系。

2023年6月，协会自律检查人员前往北京华鼎XX在协会资产管理业务综合报送平台登记的办公地址和北京华鼎XX在工商登记的办公地址，但因物业人员阻止等原因，未能进行现场检查；协会自律检查人员向物业人员留下联系方式，后续自称华鼎XX股东清和长X企业管理（北京）有限公司工作人员的王某某致电协会自律检查人员，表示协助联系华鼎XX在协会登记的高管人员并尽快反馈检查材料，但协会自律检查人员后续依然未收到检查反馈材料，也无法与华鼎XX在协会登记的高管人员取得有效联系。

纪律处分

根据《基金法》《私募基金监管办法》《登记备案办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作出以下纪律处分：

撤销北京华鼎XX管理人登记。

核心高管被公开谴责

另外，因为违规，前海金XX的法定代表人姜X、合规风控负责人蒋X 、北京华鼎XX的法定代表人安XX也被下达纪律处分，进行了公开谴责。

进入2024年，私募基金行业严监管态势将延续，在一张张纪律处分决定书的下发中，有业内人士表示，私募机构追求的不应只是资产的增值，更关键的是对法律法规的遵守、对风险的认识以及对投资者和市场的负责。

其一，合规才是永续经营的生命线。私募机构要严格遵守相关制度规则，诚实守信、合规经营、稳健展业；要切实履行主体责任，不断健全内控体系和监督机制；要不断提升核心投研能力，更好为投资者创造长期价值。其二，一支高素质专业化的从业人员队伍，是充分有效发挥私募基金功能作用的根本保障。合规无小事，违规即大事。

在私募基金行业由“量的平稳增长”向“质的全面提升”不断迈进的当下，私募机构唯有走合规之路，才能行稳致远。

●协会公告｜|

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