◎文《法人》杂志全 媒体记者李韵石

一般而言，人们对四川男人的总体印象是“性格火辣，直来直去”。但熊晓军却不然。“法庭上，尽管他的语调不高，语速不快，但思维很清晰，逻辑性也很强，给人一种‘力量感’。”律师圈里，谈起熊晓军，这样的评语绝对是主流。

▲熊晓军 受访者供图

由于时间及时空关系，采访熊晓军不得不用手机来完成。4月2日23时20分，《法人》记者的手机铃声划破寂静的夜空。“现在，我们可以进行采访的‘下半场’了。”尽管夜已深，但电话那头，熊晓军的声音没有丝毫疲态。

忙碌而执着

1999年，熊晓军大学毕业就进入律师队伍，2014年加入德恒律师事务所。现在， 担任广东省律师协会合规与风控法律专业委员会副主任、深圳市律师协会企业合规管理专业委员会主任的熊晓军更加忙碌了。自3月底记者和他确定采访，每次联系都会被“无情”地打断，一句“稍等，我忙完手头的事情给您回”就“杳无音信”了，不是夜晚再通电话，就是第二天回复信息：“不好意思，昨天太晚了，您今天什么时候方便？”原本要来北京接受采访的计划，也由于种种原因不得不改为电话采访。

熊晓军的微信朋友圈有这样一段话：“风雨已八载，情谊可百年。时光匆匆去，少年心依然。我们习得了克己，领会了内敛，却不愿失去率真，纯净，理想主义。为往事干杯，为幸与不幸干杯。历久弥新的情谊，验证了‘路遥知马力，日久见人心’的俗语。”谈到此，熊晓军在电话里笑了一下，解释说：“几位老友，彼此都很忙，几年未见，再见时都已变了样子。其实就是我忙，没有时间和大家聚。”

他在忙什么呢？熊晓军说：“我们刚办结了一宗缠斗四年多的对赌案件，达成胜诉目标。案件起因是在上市公司并购重组交易中，标的公司原股东未完成业绩承诺与上市公司产生的业绩补偿纠纷。”近年来，该类争议频发，案件标的动辄过亿元，甚至数十亿元，且法律关系极为复杂，审理结果牵连上市公司、标的公司及原股东的发展甚至存亡。本案案涉业绩补偿金额巨大，任何一方败诉均将遭受巨额经济损失。

这个案子的当事人几乎穷尽民事诉讼程序，如管辖异议两审、原审两审、重审两审、再审等程序，同时包括本诉和反诉，还涉及刑民交叉内容，案涉几千页证据材料，大大增加了律师应诉难度及法院审理难度。

“代理期间，我们检索的司法裁判案例、并购重组交易项目文件高达7000余个，提交的代理意见、类案检索报告、案例比对分析报告、诉讼可视化图表总字数近30万字。幸而审理本案的三级法院均高度认可我们的专业及敬业精神，接纳并认同我方观点，最终我们成功为客户即标的公司原股东极大减轻了业绩补偿责任，为客户减损超1.5亿元。”说到此处，熊晓军的疲惫仿佛被夜晚的风吹走，换来了一身轻松。

对于企业合规，熊晓军说：“企业是国民经济及社会财富的重要组成部分和创造者，提供企业合规法律服务的律师应当站在依法治国的高度上，为促进国民经济健康发展、社会财富有序增长、法律秩序稳健有效作出自己的贡献，维护诚实信用，追求公平公正，实现国家、社会、企业、法律服务提供者多赢的局面。”

偶然但很热衷

接触合规，源于一个偶然的机会。“2013年，我在东北接了一个案件，当事人是一个企业的老板，因为在与某央企开展交易的商业活动中涉嫌犯罪被关押在看守所。我当时对这个案子进行了深入调查，用今天的话来说就叫刑事合规审查。”熊晓军回忆。

他每说一句话都会思考几秒钟，节奏舒缓，思路清晰，中间从没有重复的话语和口头语。“我通过实地走访，收集到了1000多页的证据材料，全面梳理了他们的经营活动，得出的结论是，这个老板不涉嫌犯罪，企业经营管理活动虽然不够完善，在财务管理，工程项目管理，合同约定的权利义务与实际情况存在重大误差。但是，这些缺陷、不足、不合规之处均处于民商法调整的范畴，当事人的行为并不构成犯罪，不应当被追究刑事责任。”

“最终，当事人获得无罪结果，重返社会，迄今活跃在北方大地，继续着自己的事业。”熊晓军补充道。

熊晓军回忆，当时，这个老板被指控两个罪名，都非常严重。这引发了熊晓军的思考：有什么办法可以加强企业的管理，完善经营活动的各个动作，使经营者能免予承担刑事责任。除此之外，是否能够从企业经营管理角度去思考，如何规范和完善，避免一些处罚和违法行为发生。带着这种思想，熊晓军参加了许多国内高校、专业机构组织的法律风险防控、企业合规论坛和专业培训，聆听知名教授、学者的前沿理论，阅读了大量论著，将此前的工作和企业合规相结合，对企业合规管理进行了系统的学习和研究。

为了更深刻地理解企业的经营管理活动，以便将法律风险管理、合规管理融入到企业合规管理工作中，熊晓军在2016年至2018年攻读了工商管理硕士，夯实基础。近年来，企业合规管理逐渐兴起，基于此前系统的学习和对合规业务的钻研，熊晓军很快就在该领域崭露头角，被社会各界熟知。

打开德恒律师事务所官网，记者看到，近两年，熊晓军所参与的合规类代表性法律项目近百个，其中标的最大项目涉案金额2000多亿元，未兑付金额1000多亿元。

“去年，我们团队为四川某高新技术企业提供刑事合规审查服务。该客户是当地引进的重点企业，在当地的营业额、纳税额均位居前列。客户正处于高速发展期，在此前多轮融资阶段与投资人签署了金额巨大的对赌协议，如若本案不能妥善处理，客户极有可能面临破产的严重后果。本案的特殊之处，在于它由国家税务总局交办，督办层级高，当地有关部门高度重视，被列为重大税务案件。”

接受委托后，熊晓军团队摒弃了传统的刑事诉讼辩护方式向办案机关发表辩护意见，而是采取了刑事合规审查这一“非诉”工具，对涉案企业的经营活动开展了全面、深入的合规调研，从海量经营资料中提取了关键证据，补充了办案机关尚未掌握但足以证明涉案企业及其董事长“无罪”的证据。

随后，熊晓军团队向办案机关提交了涉案企业《刑事合规审查报告》及工作底稿，在此基础上发表了涉案企业及其董事长不构成犯罪的辩护意见，被办案机关采纳。

对此，熊晓军说，“这是我们尝试将合规工具化并运用于商业犯罪刑事案件的创新成果。这个案子的办理也让我意识到，刑事合规审查服务能够帮助企业经营者和办案机关扩充案件基本事实、厘清案件真相，对经营活动合规性予以更加客观、真实、准确定性，进一步坚定了我秉持的合规创造价值的信念。”

经过10年在合规领域的不懈努力和探索，熊晓军的能力逐步得到同行认可，他先后担任德恒全国合规委副主任、德恒深圳合规中心主任、深圳律协合规委主任等职务，同时还被珠海市企业合规促进会、广州粤港澳大湾区企业廉洁与合规管理联合会等单位聘为专家顾问。

珠海市企业合规促进会会长张文京接受记者采访时曾说，“我和晓军认识很久了，他和我亦师亦友，经常就一个合规问题激烈辩论。他对任何事务力争精益求精，他的敬业精神和专业素养给珠海合规促进会的合规工作提供了许多帮助。”

努力仍需加强

“目前涉案企业合规工作开展正渐入佳境，我们也办理了很多这类合规业务。 我认为，通过建立合规机制，推动企业刑事合规计划，能够有效抑制民营企业和企业家犯罪，节约宝贵的司法资源，更精准地惩罚犯罪，保障民营企业健康、有序发展。 但在刑事合规领域外，我们同样需要将目光投向企业行政合规领域。 ”

熊晓军说，我国每年发生的行政处罚案件数量远多于刑事案件数量，在行政执法程序中引入“合规整改”，争取免予处罚机制，存在一定的必要性。在他看来，有效合规建设是企业良性发展的刚性需求与核心优势，行政机关如能将轻罚或者免罚作为合规激励条件，可以激发违法企业开展合规建设的积极性，督促其建立有效的违法预防体系，增强企业的现代化治理能力；亦能避免企业在承担行政责任后产生重大不利影响，导致无力经营或者无法经营，造成企业、员工和社会多方损失的不利后果，实现法律效果和社会效果有机结合。

熊晓军常说，他的定位是商业律师，服务于商业组织及其经营者，为其在运营、管理、交易、投融资等方面提供识别各类合规风险、避免重大经济损失、减少商业犯罪和行政违法行为的服务，致力于协助商业组织和经营者健康合规发展，同时维护其权益，保护其免予被错误地追究法律责任。

“未来，我们将进一步加强团队在企业内部运营管理中的专项合规建设工作。针对企业和经营者已经意识到的重大风险和重要领域，为其提供专项合规审查，全面识别经营合规风险，并提出合规整改建议，协助他们开展合规整改工作。我们也将敦促企业在重点领域、部门的工作人员依法合规经营，通过合规工具为企业、经营者和社会创造价值，促进法治进步。”此时，熊晓军的声音已有些沙哑，但依然铿锵有力。

编审｜渠 洋
责编｜惠宁宁
校对｜张 波 张雪慧
来源｜《法人》杂志2024年04月总第242期