据证监会官网披露，4月26日，河南证监局对向中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”，601375.SH）连同7名相关责任人采取责令改正的监管措施，中原证券一天内接到8张罚单。

河南证监会指出，经查，中原证券存在在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务、对另类子公司管控不到位、对境外子公司管控不到位、在开展股票质押业务时风险管理不审慎、内控管理不到位等五方面情形。

因此，河南证监会要求中原证券自收到本决定书60日内提交书面整改报告，与此同时，包括高管在内的7名相关责任人也被出具警示函。

今年3月初，中原证券曾因组织架构规范不合理收到河南证监局的罚单。据披露，中原证券2020年违反规定由子公司中州蓝海协议收购中原小贷5%股权；截至目前仍通过中州蓝海持有中原小贷39%股权，未按监管要求规范到位。还有私募子公司整改不彻底不到位的问题。

河南证监会认为，以上情形反映出中原证券合规意识薄弱，内控机制不完善，要求根据相关制度规定对有关人员进行内部问责，并及时提交书面整改报告。

4月27日，中原证券发布2024年一季度报告称，1-3月实现营业收入约6.44亿元，同比增加38.93%；归属于上市公司股东的净利润约1.31亿元，同比增加85.53%。

九派财经记者 王芊蔚