近日被广泛传播的私募实际控制人“跑路”事件，有新进展。
5月11日晚间，中国证监会发布消息称，近日，媒体报道浙江瑞丰达资产管理有限公司（简称瑞丰达）实际控制人“跑路”，引起各方关注。证监会高度重视，迅速行动，组织证监局、基金业协会等相关单位开展核查。从目前掌握情况看，瑞丰达公司涉嫌多项违法违规，证监会决定对其立案调查，依法从严处理。
证监会还表示，已向公安机关等通报情况，加强协同配合。下一步，将与有关方面一道积极稳妥推进风险处置，维护市场秩序，切实保护投资者合法权益。
三名高管都有不良记录
事件开始于5月9日下午，瑞丰达“跑路”的传闻突然在私募行业发酵。消息称，该公司老板已经“跑路”，公司多项产品无法兑付，也有投资者反映自己购买的产品早在4月就存在无法兑付的情况。
5月10日，瑞丰达上海浦东新区办公处已经“人去楼空”，现场聚集着众多前来维权的投资者，其中不乏机构人士。据媒体报道，接到报案后，上海市公安局浦东分局经侦支队已受理案件，赶赴现场，组织投资人现场登记，指导投资人前往接待窗口递交相关材料，目前已封门调查。
中国证券投资基金业协会网站信息显示，瑞丰达成立时间为2016年10月20日，登记时间为2017年5月31日，实控人为邱文龙，注册地在浙江省湖州市，办公地址在上海市浦东新区，注册资本为3000万元，实缴资本为750万元。出资人认缴比例方面，邱文龙占80%，法定代表人兼总经理刘力诚占20%。
瑞丰达业务类型包括私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金，管理规模在20亿～50亿元。目前公司仅有12名全职员工，共备案了70只私募产品，其中2只已经提前清算，剩余68只产品尚在运作中，托管人包括招商证券、国泰君安、中信证券、华泰证券、广发证券、中国银河证券等。
而在瑞丰达的对外宣传资料中，公司宣称拥有包括股票多头、CTA策略、量化策略、套利策略和港股打新策略在内的5个策略线。
此外，瑞丰达公开备案的三位高管，包括公司法定代表人、总经理、执行董事刘力诚，副总经理谢雪飞，合规风控负责人陈庆骥，均有不良记录。
其中，刘力诚、谢雪飞曾在江苏福信财富资产管理有限公司分别担任风控经理、培训总监职务。2020年11月，扬州市公安局邗江分局发布通告称，江苏福信财富资产管理有限公司以高额收益为诱饵，向社会不特定公众吸收资金，涉嫌非法吸收公众存款犯罪。
陈庆骥曾在锦安财富杭州分公司担任渠道职务。2023年4月19日，深圳市公安局福田分局发布“锦安控股公司”的案情通报称，深圳锦安控股有限公司涉嫌非法集资犯罪活动，其中就涉及子公司深圳市锦安基金销售有限公司。
涉及多只流动性差的新三板股票
值得一提的是，中基协也在网站上通过红字提示，瑞丰达有三类情形需要注意，即注册地与办公地不在同一辖区、存在逾期未清算基金、在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率低于50%（不含50%）。
另有私募人士表示，从目前瑞丰达的种种情况来看，该公司很可能通过交易流动性较差的新三板个股，将投资人的资金进行了“套取转移”。
据Wind数据，截至2023年年报，瑞丰达出现在6只新三板股票的十大流通股东名单中，分别是和嘉天健、邦客乐、味福记、友联盛业、农匠科技、浩添储能。瑞丰达资产在2023年下半年新进了一些流通市值普遍不超过8亿元的新三板股票。从股价走势看，前述多只股票在瑞丰达资产新进之前，股价表现平稳，而在2023年6月底之后涨势惊人。
Wind数据显示，和嘉天健仅在去年7月就暴涨1435%，味福记去年6月30日至9月28日区间涨幅为15462%，友联盛业去年6月30日至9月28日区间涨幅为1223%，浩添储能去年6月30日至11月30日区间涨幅也有78%，农匠科技去年8月31日至12月29日区间涨幅更是高达48914%。在股价大幅上涨之际，这些股票前十大流通股东整体呈“多位自然人股东退出，私募基金大量买入后新进”的情况。
背后还牵扯实际控制人与其他企业
值得关注的是，有投资人称，瑞丰达的法定代表人李涛曾在日赢投资控股集团有限公司（简称日赢控股）就职，浙江瑞丰达的实控人孙伟与日赢控股董事长李敏是夫妻关系。日赢控股或许是浙江瑞丰达最大关联公司，而且与瑞丰达办公地点同位于上海浦东新区北蔡镇汇公馆的日赢控股办公室，也已被限制出入。
天眼查显示，与浙江瑞丰达共用同一个办公电话的企业多达75家，其中包括超20家以“日赢”开头的公司，相关企业均为日赢控股的旗下企业或关联企业。
此外，在一名投资人提供的产品合同上，落款处的盖章和签名，分别是上海蒸冉投资管理有限公司（简称蒸冉投资）和孙伟，而蒸冉投资由日赢投资100%持股。还有多名投资者提到，孙伟一直被认为是瑞丰达的背后老板。
虽然瑞丰达与日赢投资、蒸冉投资没有直接股权关联，但孙伟、日赢投资、蒸冉投资与瑞丰达存在潜在联系。根据日赢控股的披露，股东孙伟现年39岁，2008年毕业于长春税务学院。2012年开始，孙伟先后担任日盈投资管理集团、北京建企商贸有限公司副总经理，日赢集团有限公司、香港日赢控股国际集团、上海医家医科技有限公司等企业董事等职，早前曾在多家金融信息服务商担任债券分析师、经理等职。孙伟还自称，2012年与李敏、郭利敏一起创立了日赢控股。
此外，天眼查资料显示，蒸冉投资成立于2016年4月，地址为上海市崇明区横沙乡富民支路58号D1-5344室。而中基协官网信息显示，蒸冉投资的办公地址与浙江瑞丰达一致，为上海浦东新区北蔡镇五星路727弄汇公馆8号楼。
本文源自期货日报
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