财联社8月21日讯(记者 赵昕睿)今年以来,华林证券已多次收到罚单,但不同以往的是,董事长被罚并遭公开谴责则为个例。
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8月20日,西藏证监局对华林证券开出罚单。经查,公司存在以下4项违规情形:
一是月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标;
二是业务数据报送不准确;
三是多份情况说明前后不一致;
四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。
因上述问题反映出公司内部控制不完善,西藏证监局最终决定对公司采取责令期限改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。同时,监管要求公司在本监督管理措施下发之日起6个月内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。
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因上述违规情形被罚的不止公司,西藏证监局还对华林证券董事长林立采取公开谴责措施的决定。同日,华林证券对收到行政监管措施决定书进行了公告,关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题,林立作为华林证券法定代表人、董事长,对上述违规行为负有责任。因此,西藏证监局决定通过官网,对林立予以公开谴责,并记入证券期货市场诚信档案。
华林证券表示,将高度重视上述事项,并积极进行整改,后续将持续提升合规管理和内部控制水平,杜绝类似问题再度发生。
罚单提到,公司人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。据统计,华林证券今年已披露6次高级管理人员变动公告,共涉及9位高管任职变动。
根据华林证券高级管理人员公告,已从公司辞去相关职务的包括张大威、朱文瑾、朱松和赵明。与此同时,华林证券年内还迎来5位新任高管,分别为秦湘担任首席执行官,并代行财务总监职责、梁仁栋为公司合规总监、首席风险官兼执委会委员、姚松涛为公司执委会委员、卢小方为公司执委会委员兼财务总监、曾君为公司执委会委员。
同一事由,8月内先后收到《告知书》与5张罚单
8月内,华林证券先后分别收到监管下发的《行政监管措施事先告知书》与5张罚单,违规情形相同,但涉及不同的处罚对象。
8月7日,华林证券对西藏监管局下发的《行政监管措施事先告知书》进行了公告,《告知书》指出公司存在4项问题,与本次罚单披露内容一致。最终,西藏监管局对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施,林立作为华林证券法定代表人、董事长,对上述违规行为负有责任,并被予以公开谴责的措施。
在《告知书》发布后的次日,西藏证监局公布了华林证券的3张罚单,分别涉及8位高级管理人员及相关责任人。结合3张罚单来看,相关人员分别存在月度风险控制指标监管报表填报不准确,风控指标超标、业务数据报送不准确等2项问题。
具体来看,涉罚人员分别为华林证券时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、时任票据业务部门负责人冯滋森、时任首席风险官兼合规总监温雪斌、时任财务总监关晓斌、时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人李鹏祥,以及相关数据抓取人员高艳明。
其中,西藏证监局对2人采取监管谈话的措施,分别为朱文瑾和冯滋森。温雪斌、关晓斌、赵卫星、张大威、李鹏祥和高艳明等6人则被采取出具警示函的措施。上市券商多名高管集体受到监管处罚的情况并不多见,更值得一提的是,涉及的多位高管均已离职。
综合罚单情况,公司在业务运营及管理中存在违规情形,无论是时任高管或是董事长,都无法避免被监管处罚。有业内人士分析称,今年以来,机构与个人双罚、高管被罚的情况都有所增多,更加凸显全链条问责,或是未来监管重点导向。
处置资产遭遇2次流拍
罚单不止的同时,华林证券还涉及“红博会展信托受益权资产支持专项计划”(以下简称“红博会展专项计划”)相关底层资产再次流拍的情况。截至目前,已面临两次流拍。
对此,公司回复称,为切实维护公司及投资人的合法权益,公司作为管理人继续秉承勤勉尽责的态度,积极推进“以物抵债”等资产处置程序,并及时履行信息披露义务。
值得注意的是,上述拍卖事项和近期华林证券面临的两起仲裁案件也有关联。根据华林证券此前的公告显示,大连银行和民生证券同为“红博会展专项计划”的投资人,因对该专项计划违约责任存在争议,两家机构分别对专项计划的管理人华林证券提起仲裁。
从目前仲裁进展来看,大连银行与华林证券之间的仲裁结果已经公布,显示华林证券需赔偿大连银行2.28亿元,该仲裁事项的赔偿也对公司2023年整体业绩产生了重大影响。华林证券与民生证券2.16亿元的仲裁处于案件受理初期,尚未开庭审理,所以结果尚未明确。面对底层资产连续两次的流拍,“以物抵债”或将成为华林证券选择。
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