走出去智库（CGGT）观察
今年3月，根据国际知名媒体综合报道，折合价值大约为350亿人民币的近6.1万个比特币被英国警方扣押。据称，该等被扣押的比特币与天津蓝天格锐非法集资案有关（“蓝天”），可能是由蓝天主犯潜逃海外前，通过加密数字货币交易，将大约13万名国内受害者的款项转换成比特币放入冷钱包后随身携带离境（具体案情见此前文章《》）。
走出去智库（CGGT）特约法律专家、段和段律师事务所总部跨境争议解决委员会主任丁杰律师和其团队，在第一时间对中、英两国的案件情况进行了梳理，陆续发布《蓝天格锐非法集资案中国受害者跨境追索方案》系列文章，将试图从中英两国案件事实整理、中英法律衔接和案件实际操作等方面进行简要分析。
今天，走出去智库（CGGT）刊发丁杰律师团队系列文章之五《 英国皇家检察署（CPS）就蓝天格锐案件公开声明之解读》，供关注跨境追索的读者参考。
正文
英国皇家检察署（CPS）就蓝天格锐案件公开声明之解读
一、背景
1．段和段律师事务所北京办公室丁杰律师代表客户，即部分集资参与人于2024年10月8日至10月21日在英国伦敦参加了蓝天案件的两次重要庭审活动，即ICC庭审和刑事案件庭审；
2．丁律师归国后当日，即2024年10月22日，英国皇家检察署在其官方网站刊登如下正式公开通知（Notice to Victims of the Lantian Gerui Fraud | The Crown Prosecution Service）；
3．就上述公开通知，丁律师为走出去智库的读者进行了独家分析。
二、公开通知的中文翻译
1．以下翻译仅供参考之用
2．加粗部分为需要重点关注的内容
致蓝天格锐欺诈案受害者的通知(原文附后)
2024年10月22日
英国公共检察署署长（DPP）已启动民事追偿程序，针对从Yadi Zhang（也称作Qian Zhimin）（Zhang）和Jian Wen（雯）在英国被扣押的财产以及其他资产进行追偿。
该程序于2024年9月18日在高等法院国王法庭部（King's Bench Division of the High Court）根据《2002年犯罪所得法案》第五部分（POCA）启动。启动程序的目的在于收回上述财产，理由是这些财产是或者其所代表的某些财产乃通过非法行为所取得，该等非法行为包括在中国发生的、涉及与一家名为天津蓝天格锐电子科技有限公司的欺诈行为。
2023年12月18日，根据《2002年犯罪所得法案》第245A条款，法院下达了财产冻结令，禁止处理上述资产，直到民事追偿程序结束或高等法院另有指示为止。
据报道，超过12.8万人声称自己是该欺诈案的受害者，许多人已根据中国政府设立的赔偿计划获得过部分赔偿。
不久后，DPP将会根据《2002年犯罪所得法案》第266条款寻求将上述财产交托给民事追偿受托人，在这个时间点到来之前，DPP希望给那些声称有利益相关的人士提供一定时间，以便他们获取法律意见，并进一步向高等法院提出适当的陈述或申请，包括根据《2002年犯罪所得法案》第281条提出正式申请（参见National Crime Agency v Robb [2014] EWHC 4384 (Ch)案件）。
就任何可收回的资产方面，英国清楚国际条约下的相应国际义务，但是直到民事程序进展到可以考虑第281条款申请之前，英国将不可能进行国家间的合作。
至于涉及简雯的刑事诉讼，已经延期至2025年1月。在高等法院作出进一步指示后，将发布更多更新信息。
此通知旨在提供有关CPS在英国法院审理的法律程序中的处理方法的信息，并非法律建议，任何受该欺诈影响的人应寻求独立的法律建议。
三、重点内容解读
1．民事追偿程序的定义
犯罪所得的民事追偿程序包括两种方式：一是在高等法院进行的追偿程序（依据《2002年犯罪收益法》第5部分第2章），二是在简易程序中追偿现金、‘列名资产’和银行账户余额（依据《2002年犯罪收益法》第5部分第3章）。本法第5部分目的有两个：一是允许相关主管部门通过高等法院的民事诉讼，追偿因非法行为所得或代表非法所得的财产；二是允许在地方法院的民事诉讼中，没收因非法行为所得、代表非法所得或意图用于非法行为的现金。"
在本案中，英国方面采用的是第一种在高等法院（King's Bench Division of the High Court）进行的民事追偿程序。
2． 什么是民事追偿受托人？
民事追偿受托人是法院为执行追偿令而指定的人员（第 267(1)条）。每当法院根据第 276 条发出追偿令或同意令时，法院也必须任命一名民事追偿受托人。执行机构有责任提名一名具有适当资格的人担任受托人（见第 267(2)条）。
被提名的人很可能是临时接管人，或者是破产从业人员（有关机构会保留一份 “经批准的 ”具有适当资格的个人和公司名单），或者是执行机构的雇员。这在很大程度上取决于有关资产变现所涉及的复杂性和争议点问题。例如，如果资产在司法管辖区之外，由于涉及跨司法管辖区的问题，可能会指定一名破产从业人员作为受托人。另一方面，如果变现是一个涉及少量资产的简单事项，有关当局很可能会指定一名自己的工作人员，这主要是因为这样做更具成本效益。
在本案中，英国将在某个时间点，正式指定民事追偿受托人，因本案涉及多个司法管辖区且案情较为复杂，我们认为，该民事追偿受托人将是破产从业人员，而非政府工作人员。
3． 法律赋予民事追偿受托人哪些重要权力？
《犯罪收益法》附表 7 规定了民事追偿受托人的权力，具体如下：
(1) 出售财产或其任何部分的权力。
(2) 为以下目的产生支出的权力
(a) 获得财产的任何部分或其中未归属于他的任何权益；
(b) 履行该财产所涉及的任何债务或取消该财产所涉及的任何权利。
(3)(a) 管理财产的权力；
(b) 管理财产涉及作出附表 6 第 5(2)段所述的任何工作安排。
(4) 就财产启动、进行或辩护任何法律程序的权力。
(5) 就与该财产有关的任何申索作出任何妥协或其他安排的权力。
(6) (a) 为行使其任何权力或在与行使其任何权力有关联的情况下:
(i) 以其正式名义作出第(2)节所述任何事情的权力;
(ii) 作出任何其他必要或合宜的行为的权力。
(b) 这些事项是：
(i) 持有财产;
(ii) 订立合同；
(iii) 起诉和被起诉；
(iv) 雇用代理人；
(v) 签署委托书、契约或其他文书。
在本案中，当民事追偿受托人确定后，他们将执行法律赋予的权力，包括但不限于对比特币进行处置、就财产的申索进行安排等。
4．利益相关人士的保护问题 –陈述与申请
第278(8)条旨在确保当非法行为的受害者通过民事诉讼追回因非法行为所得的财产时，执法机关不得针对该财产在民事追偿机制下申请追偿令（另见第281条）。
民事追偿受若干保障和限制的约束，以确保其公平性并符合相关民法原则，如果在民事追偿程序中，相关财产的真实所有人出现，财产将归还给真实所有人，并且不会被执法机关追偿（第281条）。
根据第 281(1)条，如果受追偿令约束的人声称任何据称属于可追回财产的财产或该财产的任何部分属于他，他可根据第 281 条的规定申请声明，1）该人因非法行为而被剥夺其所主张的财产或其所代表的财产；2）该人被剥夺的财产在被剥夺之前并不是可收回的财产；3）该人所申请的财产属于他。
本案中，利益相关人士，即本案的集资参与人，在法律顾问的协助下，应主动向法院提出陈述与申请，以实现自己利益的追偿和保护。
5．国际条约义务和国家间合作的前提
必须依据英国国内法的要求，首先解决英国司法问题，即就民事追偿程序进行到某个阶段后，国家间的合作才可能开始。详见蓝天案系列文章二。
在本案中，根据公开信息，就本案，中英两国间的沟通已经开展，但就比特币的处理和资产返还等事项的正式合作，须由英国法院司法程序优先。
6． 集资参与人如何行动
应尽快寻求法律支持，根据律师指导，准备相应证据资料，根据前述法律要求，向英国法院提出书面陈述与申请。
原文：Notice to Victims of the Lantian Gerui Fraud
22 October 2024
The Director of Public Prosecutions (DPP) has commenced civil recovery proceedings in respect of property which has been seized in the UK from Yadi Zhang (also known as Zhimin Qian) (Zhang) and Jian Wen (Wen), and additional assets.
The claim was issued under Part 5 of the Proceeds of Crime Act 2002 (POCA) on 18 September 2024 in the King’s Bench Division of the High Court. The proceedings seek to recover the property on the ground that it is or represents property obtained through unlawful conduct, including fraudulent conduct in China involving a company named Tianjin Lantian Gerui Electronic Technology Co Ltd.
A Property Freezing Order was made on 18 December 2023 under s.245A of POCA and will remain in force, prohibiting the dissipation of the property, until the conclusion of the civil recovery proceedings or until further order of the High Court.
It has been reported that over 128,000 individuals claim to be victims of the fraud, many of whom have already claimed partial redress under a compensation scheme which has been established in China.
The DPP will not seek an order vesting the property in the trustee for civil recovery under s.266 of POCA until a reasonable period has elapsed so that those who claim an interest in the property can obtain legal advice and make any appropriate representations and/or applications to the High Court, including any application under s.281 of POCA (see National Crime Agency v Robb [2014] EWHC 4384 (Ch)).
The UK is mindful of its international treaty obligations with respect to any recovered assets, but any state-to-state engagement is unlikely to take place before the civil proceedings have progressed to the point where consideration is given to any s.281 POCA claims.
As for the criminal proceedings involving Jian Wen, these have been adjourned until January 2025. A further update will be published once further directions have been made by the High Court.
This note has been prepared to provide information regarding the approach the CPS is taking in respect of the ongoing legal proceedings before the English courts, it is not intended as legal advice and anyone affected by this fraud should seek independent legal advice.
系列文章之一
系列文章之二
专家简介
丁杰律师，毕业于美国华盛顿大学法学院（期间获全额奖学金），段和段律师事务所总部跨境争议专业委员会主任、国际合作与交流委员会副主任、北京办公室高级合伙人，北京市涉外法律人才库专家。丁律师拥有在中国香港、韩国和美国的多年海外学习、生活和工作经历，在加入段和段前，曾服务于英国年利达律师事务所（Linklaters LLP）、美国富励律师事务所（Stoel Rives LLP）和中伦律师事务所。丁杰律师擅长于跨境法律业务，尤其是跨境并购交易、跨境争议解决和国际制裁业务等，是加密数字货币和区块链行业的专家。丁律师参加了多项大型海外收购项目（如中国工商银行收购南非标准银行项目），处理了多项中国企业/个人海外维权项目，累计为中国当事人挽回损失达数亿美元（如FTX跨境破产项目、某小股东诉某国际顶级加密数字货币交易所案等）。
· 《亚洲法律概况》2020年度榜单中国区公司及并购领域“知名律师”
· 《亚洲法律概况》2021年度榜单中国区公司及并购领域“知名律师”
· 《商法》2021年度金融科技及区块链领域领先执业团队
· 世界著名法律媒体刊物 Who's Who Legal (WWL)2021年度中国金融科技与区块链领域杰出律师
· 世界著名法律媒体刊物 Who's Who Legal (WWL)2022年度中国金融科技与区块链领域杰出律师
· 世界著名法律媒体刊物 Who's Who Legal (WWL)2023年度中国金融科技与区块链领域杰出律师
· Leaders in Law 2022年度中国地区公司并购专家
· 华盛顿大学领导力奖
延展阅读
▌地缘政治风险:
▌出口管制与制裁:
▌跨境数据监管:
▌全球科技竞争:
▌品牌声誉管理:
热门跟贴