走进高校丨周泰&北航《企业风险防控与合规管理》第七讲“企业刑事风险识别与防控”课程回顾|企业风险防控与合规管理|刑事风险|周泰|律师|陈鑫

来源 | 刑法与刑诉交错适用席明纳

2024年11月6日（周三）下午14时至16时，北航法学院“企业风险防控与合规管理”系列课程继续进行，由北京周泰律师事务所高级合伙人陈鑫律师讲授的第七讲“企业刑事风险识别与防控”圆满举办。本次课程由北航法学院院务委员吉冠浩副教授主持。

课程内容

陈鑫律师先后从“企业涉罪形势严峻”“刑事风险识别防范”“企业合规体系构建”“刑事危机处置应对”四个方面展开本次课程。

在企业涉罪形势严峻这一部分，陈鑫律师以黄光裕案、顾雏军案等企业刑事案件引入，说明近年来企业涉罪形势严峻。2011年至2019年企业刑事犯罪案件数量上升趋势显著，陈鑫律师进一步解读企业刑事犯罪主要涉及金融涉众类犯罪、涉税类犯罪、侵权类犯罪。在司法实践中，在当前扫黑除恶专项斗争常态化、金融强监管的背景下，职务侵占罪、非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪等系企业及企业家犯罪的高发罪名。

在刑事风险识别防范部分，陈鑫律师表示企业合规的目标之一是控制刑事风险。刑事风险无处不在且来源于方方面面。陈鑫律师指出，从企业注册成立、生产经营、融资贷款，到企业用工、对外交往、环境治理等各环节、各流程，企业刑事法律风险贯穿企业发展的多方面、全过程，从而揭示了刑事法律风险防范是企业发展的安全阀。

在企业合规体系构建部分，陈鑫律师以企业合规无罪抗辩第一案——雀巢案——为例，阐明企业要建立自我监管、自我报告、自我预防、自我整改的合规生态体系。随后，陈鑫律师详细介绍企业合规的发展、目标及价值。最后，陈鑫律师提炼出企业合规体系建设的六步工作法以及合规管理体系有效性的审查评估模式。“企业合规体系要成为企业的‘安全防火墙’，不能落入‘纸面合规’‘形式合规’，这是不可持续的”，陈鑫律师强调道。

对于刑事危机处置应对，陈鑫律师表示，在刑事危机来临前，企业要能意识到刑事危机来临的信号；在刑事危机来临时，企业应第一时间找律师，梳理事实和证据，保存备份有利证据。最后，陈鑫律师讲述了涉案企业合规中律师的身份定位，同时结合自身经历，对同学们未来就业发展、职业规划提出宝贵建议，叮嘱同学们抓紧时间提升专业能力的同时挖掘自己的职业潜能。

课程小结

在与谈环节，吉冠浩副教授对本次课程进行总结并分享自己的感悟。正如陈鑫律师结合自身经历分享了多种法律职业的经验体悟，《企业风险防控与合规管理》这门课程与下学期开设的《刑事控辩与模拟法庭课程》都是为大家呈现多元的职业发展路径以及多元的实务思路，为大家作好职业规划的入门指引，共同助益大家的职业发展。