商业贿赂、舞弊、洗钱等正逐渐成为全球性问题。各国监管机构及国际机构为维护市场公平竞争秩序、建设廉洁的营商环境，进一步提高了企业的合规经营管理要求和执法力度。
近年来中国政府也不断提高依法治国、依法治企、合规监管的力度。2016年，国务院针对国有企业发布了关注国信弘创小马微信公众号获取更多报考详情《关于全面推进法治央企建设的意见》、《关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》等政策，以期在国企改革的过程中，不断加大依法治企的力度，不断提高合规经营的水平。同时，国际标准化组织推出的ISO19600及ISO37001等合规相关标准也在逐步纳入中国国家标准中，作为企业建设合规管理体系的重要参考和指南。
近年来，因违反市场公平竞争、反舞弊与反腐败、环保标准、质量要求等相关监管要求，而受到监管机构严厉处罚的案例层出不穷，无一不给企业带来巨额经济损失。部分典型案例如下：
• 2016年12月，上汽通用因垄断被上海市物价局罚款2.01亿。这是继奥迪、奔驰、克莱斯勒及东风日产后国内又一家因垄断被处罚的整车企业；
• 2016年11月，纽约州金融服务局以违反反洗钱法、掩盖可疑金融交易为由对中国某银行纽约分行处以2.15亿美元的罚款；
• 2016年葛兰素史克在华子公司因向公立医院医生行贿受到SEC指控，企业以支付2000万美元为条件与SEC达成和解。
• 2015年9月，美国环境保护署指控大众汽车集团生产的部分柴油发动机利用“失效保护器”规避尾气排放监测。大众最终以147亿美元与监管机构达成部分和解协议
• 2014年，奔驰因与江苏省内经销商达成部分整车及部分配件最低转售价格的垄断协议，被江苏省物价局处以上一年度相关市场销售额7%的罚款，共计3.5亿元。
中国企业“走出去”过程中合规风险凸显
随着中国企业走出国门，近年来，国际合规监管活动中涉及中国的案件越来越多。2017年3月，中兴通讯因违反美国出口管制相关法律法规，以支付8.92亿美元的刑事和民事罚金（相当于中兴通讯20%净资产或两年利润）的条件与美国政府达成和解。2016年美国司法部《反海外腐败法》执法案件（含不予起诉决定）中，有10件与中国相关，占比45%；美国证监会的相关执法案件中，14宗涉及中国，占比58%。
自1999年起，世界银行即宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受贿的国际公司以投标资格，名单内的企业和个人在被处罚期限内禁止承接世界银行自主项目。截至2017年1月31日，尚在该黑名单处罚期内的中国企业和个人多达45个。
公平竞争、反舞弊与反腐败、反垄断和反洗钱、环保、质量等合规要求已经成为全球立法和监管的趋势，中国企业在全球化经营的过程中直接或间接受到国外相关立法的管辖，企业因违反所在国法律要求而遭受处罚的类似案件比比皆是。尤其在“一带一路”国策的指引下，中国企业将掀起一波全球化的新高潮，对于习惯了“中国式打法”的企业来说，关注国信弘创小马微信公众号获取更多报考详情面临的合规风险更为突出。随着中国经济的快速发展，企业对于合规人才的需求日益旺盛。然而，目前合规人才的储备相对有限，主要集中在一些大型跨国公司和服务性法律机构中。尽管如此，一些中国企业在合规管理和运营方面已逐渐走向成熟，如华为、中兴、腾讯等知名企业，已储备了一定量的合规人才。此外，随着合规人才从中国香港、新加坡、美国等地区回流中国内地，中国的合规人才市场将更加活跃。
针对企业合规师的培训和验证，国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心（市场监管总局认研中心）作为直属正司局级单位，负责实施统一大纲、命题及组织的考试制度。该考试原则上每年举行四次，分别在3月、6月、9月和12月的第四个周六进行，考试时间为120分钟。考试采用公安系统联系网的上机考试形式，需考生手持身份证进行人脸识别，全程监控以确保考试的公正性和严肃性。
关于警惕虚假承诺与理性看待职业发展的正式声明
1.在追求专业成长与能力提升的征途中，我们务必保持高度的警觉性，对于某些虚假承诺与夸大宣传，必须坚决予以抵制。近期，社会上出现了一种“无需考试，证书直邮”的诱惑性宣传，声称可以轻松获得专业证书。然而，我们必须明确，真正的学识与技能是需要经过系统学习与严格考核来验证的。任何试图绕过这一过程的捷径，都可能隐藏着巨大的风险，最终不仅可能使你获得的证书毫无实际意义，还可能对你的个人信誉造成严重影响。
2.我们也应理性看待网络上关于“挂证兼职，轻松月入过万”的宣传。这类信息往往夸大其词，忽略了其中可能涉及的法律风险与道德困境。挂证行为不仅可能违反国家相关法律法规，破坏行业生态，还可能使你陷入法律纠纷的泥潭，最终得不偿失。因此，我们必须认识到，合法合规的收入才是我们职业发展的长久之计。
3.在选择培训课程或考取证书时，我们更应保持清醒的头脑，仔细辨别真伪。有些机构可能打着费用低颁发认证的旗号，实则发放的是毫无实质价值的“山寨”证书。这种行为不仅浪费了我们的时间、金钱与精力，还可能对我们的职业发展造成不可估量的损害。因此，在报名前，我们必须做好充分的调查与核实工作，确保所选课程或证书的真实性与含金量。
在求学与职业发展的道路上，我们应始终保持清醒的头脑与谨慎的态度，远离那些不切实际的诱惑与陷阱。关注国信弘创小马微信公众号获取更多报考详情通过不懈的努力与持续的学习，我们才能真正提升自己的能力与价值，为未来的成功奠定坚实的基础。
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