金融虎讯 11月20日消息，近日，天津市证监局公布了针对财达证券天津狮子林大街证券营业部的两起处罚决定，曝光了该营业部员工违规炒股与非法拼单销售私募基金的行为，再次敲响了行业警钟。
据披露，该营业部存在以下严重问题：首先，个别员工在任职期间，擅自使用他人证券账户进行股票交易，而营业部未对其进行有效的监控，未能及时发现并制止此类违规行为，暴露出合规管理的重大疏漏。
其次，营业部涉嫌向不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者标准以外的个人募集资金，甚至提供了“多人拼凑”以满足合格投资者门槛的不当便利，违背了私募基金的监管原则。
鉴于上述违规事实，天津证监局依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关法规，对财达证券天津狮子林大街证券营业部实施了警告，并处以书面警示，其不良行为也将被永久记载于证券期货市场诚信档案。
此外，迟伟作为涉案员工，因其在职期间违规炒股，也被采取了同样的警告措施，并受到了严厉的行业信誉惩戒。
据统计，今年以来，监管部门对证券业人员的违规炒股行为展开了密集整顿，多家知名券商如招商证券、中银证券等纷纷遭遇类似处罚，罚款总额累计已达9700万元以上，显现出监管层对维护市场秩序的决心与行动力。
除了合规问题外，财达证券的业绩表现同样引起关注。2024年前三季报显示，公司营业收入与净利润双双下降，营收17.05亿元，同比下滑3.21%，归属母公司股东的净利润约为3.7亿元，锐减33.24%。尽管业绩下滑主要归咎于自营投资收益下滑，但从近三载的业绩波动看，财达证券业绩起伏较大，稳定性有待提高。
值得注意的是，自2021年5月上市以来，财达证券经历了业绩先扬后抑再反弹的过程，2021年营业总收入达到峰值25.24亿元，而后2022年跌至16.44亿元，再到2023年回升至23.17亿元。利润方面，2021年至2023年间，财达证券净利润亦呈现出大幅波动，“过山车”式的业绩表现凸显了公司在运营管理和市场适应方面的挑战。
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