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在被立案调查3个多月后，同德化工（002360）11月20日披露称，公司于当日收到山西证监局下发的《行政处罚事先告知书》（下称《告知书》）。因信披涉嫌违规，公司及相关责任人拟合计被罚款190万元。

上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示，同德化工“预罚单”落地，相关受损投资者可依法向公司提起诉讼索赔。目前判断，于2023年9月1日至2024年1月29日（含当日）期间买入同德化工股票，并在2024年1月30日之后卖出或仍持有该股票的受损投资者，或可向公司索赔。符合上述条件的投资者，可通过公号“大众证券报”（特征码：11）报名预登记，律师将根据案件进展情况及时帮助投资者向公司追偿。最终索赔条件以法院认定为准。

《告知书》显示，经查明，2023年8月30日，同德化工与广东宏大签署《关于转让清水河县同蒙化工有限责任公司股权的框架协议》（下称《框架协议》），约定上市公司拟将其持有的同蒙化工100%股权全部转让给广东宏大或广东宏大指定的第三方，转让价格为2亿元。同日，同德化工与广东宏大签订《质押合同》，办理了同蒙化工100%股权质押登记手续，并收取广东宏大1.2亿元履约保证金。8月31日，同德化工决定终止与广东宏大的股权转让交易。2023年9月4日至9月9日，同德化工向广东宏大发送《协议终止通知函》并办理了退回履约保证金等事项。

此次股权转让事项引发同德化工与广东宏大的民事诉讼。2024年7月8日，呼和浩特中院一审判决，驳回双方的诉讼请求，《民事判决书》载明，《框架协议》对双方当事人均有法律约束力，且已经在2023年9月4日解除。

山西证监局指出，同德化工此次转让同蒙化工100%股权预计产生利润1.77亿元，占上市公司最近一期经审计净利润的96.15%，属于《证券法》相关条款中规定的重大事件，但同德化工未按规定披露《框架协议》有关信息，直至2024年1月30日发布《关于公司收到民事诉讼传票的公告》时，才予以提及。

针对上述违规事项，山西证监局拟对同德化工责令改正，予以警告，并处以100万元罚款；同时，拟对公司董事长张烘、总经理邬庆文及董事会秘书张宁给予警告，并分别处以40万元、30万元、20万元罚款。