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新书信息
《全球治理视角下的离岸金融体系》
作者：廖凯 著
出版日期：2024-12-26
ISBN：9787522846811
出版社：社会科学文献出版社
定价：98.0元
新书摘要
全球化的加速与金融自由化的推进，使得离岸金融体系逐渐成为国际金融市场中的重 要组成部分。离岸金融体系不仅为全球资本的自由流动提供了便利，还带来了广泛的税收、 监管和金融创新问题。自20世纪50 年代欧洲美元市场的兴起，离岸金融体系迅速扩展， 成为跨国公司、银行和富裕个人规避资本管制和税收的主要工具。
本书从历史、政治和经 济的多维视角，系统地分析了离岸金融体系的构成，它的起源与发展，优势与缺点，以及其在全球反洗钱和反腐败，国际金融体系治理改革中的角色，最后提出了中国可以从这一体系的发展中获得的借鉴及可以针对国际金融体系改革提出的方案。
本书分为三个主要部分：
第一部分：全球离岸金融体系介绍。改部分重点介绍离岸金融体系的核心组成及其运作机制。
首先，讨论离岸货币市场，特别是欧洲美元市场的兴起及其对国际资本流动的推动作用。通过绕过传统监管，这些市场促进了跨境资本的自由流动，成为全球资本市场的重要组成部分。
接着，本部分分析了 离岸金融中心的形成和运作，探讨这些中心如何通过提供低税率、保密性和灵活的监管环境，吸引全球资本，并成为跨国公司和富裕个人进行税务优化和财富管理的关键枢纽。
最后，本部分将进一步阐述离岸金融体系的主要用途，特别是在规避监管、资产保护、以及金融创新中的作用，展示其在全球资本市场中的深远影响。
第二部分：离岸金融体系的起源与发展。该部分回顾了离岸金融体系的历史起源与发展历程。
首先，探讨冷战时期的地缘政治背景，特别是大英帝国衰退和美苏竞争如何推动了欧洲美元市场的崛起，并促成了离岸金融网络的初步形成。
接着，这部分分析布雷顿森林体系的瓦解及其对离岸金融体系扩展的影响，特别是欧洲美元和石油美元循环的兴起如何促使更多资本流入离岸市场。通过对历史事件的剖析，本部分揭示了离岸金融体系从一个跨境融资、避税工具，逐渐演变为全球金融网络不可或缺部分的复杂过程，以及推动这一变化的外交资本家和金融创新者的角色。
第三部分：全球治理视角下的离岸金融体系与未来发展。本部分集中讨论了当前国际社会力量对离岸金融体系的治理努力，特别是反洗钱、反腐败和提高金融透明度的举措。美国作为全球最大的金融中心，如何利用离岸金融体系进行大国竞争以及推动金融改革成为本部分的重点。
此外，本部分将结合中国的实际情况，探讨离岸金融体系对人民币国际化的启示，并提出中国在未来全球金融治理中的角色。通过展望未来，本部分将为读者提供离岸金融体系可能的发展趋势及其在全球大国竞争中的潜在影响。
目录
导论／1
第一部分 全球离岸金融体系介绍
第一章 离岸货币市场／15
一 基本概念／15
二 运作机制／21
三 欧洲债券／22
第二章 离岸金融中心／25
一 离岸金融中心基本概念／25
二 离岸金融中心分类／28
三 离岸金融中心的规模与全球影响／29
四 离岸金融中心的全球分布／31
五 离岸金融中心的主要业务／34
六 离岸金融中心的服务对象以及提供服务的中介／48
第三章 离岸金融体系的功能、影响与挑战／54
一 离岸金融体系的主要功能／54
二 离岸金融体系的积极贡献／63
三 离岸金融体系带来的挑战／69
第二部分 离岸金融体系的起源与发展
第四章 冷战与英国衰落：欧洲美元市场与离岸金融网络的起源／83
一 美苏竞争的政治风险／83
二 英国衰落背景下外交资本家的金融创新策略／86
三 小结／94
第五章 美国资本管控催生欧洲债券市场，并推动布雷顿森林体系瓦解／96
一 肯尼迪政府应对国际收支失衡／96
二 欧洲债券：外交资本家的金融创新与跨国推动／105
三 约翰逊政府的社会福利扩张与资本管控／114
四 美国放松监管助推欧洲市场与离岸金融中心的崛起／116
五 欧洲市场推动布雷顿森林体系瓦解，重塑全球金融秩序和欧洲地缘政治格局／118
第六章 后布雷顿森林体系时代：离岸金融体系扩张与金融全球化进程／131
一 欧洲美元市场与石油美元的形成／133
二 金融全球化带来的机遇与挑战／139
三 离岸金融体系的巅峰与全球金融一体化／146
四 全球金融危机：世界财富分配和金融体系变化的转折点／149
五 小结／153
第三部分 全球治理视角下的离岸金融体系与未来发展
第七章 跨国组织和社会力量推动反洗钱、反腐败和离岸金融体系改革／160
一 “离岸泄密事件”推动离岸金融体系的治理和改革／162
二 参与反洗钱与离岸金融体系治理的相关政府间组织／169
三 参与反洗钱与离岸金融体系治理的民间社会组织／175
四 国际组织之间的合作／183
五 民间组织在反腐败和反洗钱领域的技术创新／187
六 社会力量对离岸金融体系监管和改革的贡献／189
第八章 美国在反洗钱和离岸金融体系治理方面的措施／191
一 美国的立法和监管措施／191
二 美国反洗钱相关金融犯罪的主要机构／210
三 美国政府反洗钱、反腐败的方法及工具解析／222
四 美国反洗钱和反腐败的技术创新与制度创新／230
五 美国对离岸金融体系改革的贡献与挑战／237
第九章 离岸金融体系改革的中国方案／241
一 借鉴离岸货币市场经验推动人民币国际化／242
二 离岸金融体系改革的中国方案／249
三 综述与启示：地缘政治、关键人物与国际货币及金融中心的形成／254
总结／259
附录：名词和概念列表／261
参考文献／265
鸣谢／274
作者简介
廖凯，现任海南师范大学外国语学院副研究员。他于2018年获得新南威尔士大学国际政治博士学位，拥有瑞典隆德大学经济史硕士学位和瑞典马尔默大学欧洲研究学士学位。廖凯老师的研究经历丰富多样，曾在山东大学政治学与公共管理学院任职副研究员，并在知远战略与防务研究所和瑞典安全与发展政策研究所积累了研究经验。
他的研究领域主要涉及国际关系与战略研究，发表了多篇关于美军战略、国际军事事务及中国国家安全的论文。此外，他是海南省拔尖人才，山东大学国家治理研究院特邀研究员，以及中国国际关系学会理事。他还主持了多个国家级科研项目，并参与撰写了多篇智库报告，得到各级决策部门的重视和采纳。
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