财联社1月8日讯（记者 林坚）2026年1月8日，上海虹口区正式迎来新公司的落户。在这家名为上海秩汇科技有限公司发起的股东名单中，徐海宁的名字格外引人关注。这位深耕财富管理赛道十余年的行业老将，在2024年11月以个人原因辞任东方证券副总裁后，以创业方式给出了职业生涯新答案。
“离开东方证券后，仍将继续在财富管理赛道深耕，践行财富管理信仰。”早在辞任之初，徐海宁的职业方向就已明确。上海秩汇科技的成立，正是这份信仰的具象化落地。
值得注意的是，作为重要发起人，中联重科资本的共同出资，让这次创业多了产融协同的考量。中联重科资本作为中联重科的全资控股子公司，具有雄厚的资本实力，聚焦战略主业与新经济领域投资。公司由徐海宁与中联重科资本作为主要发起股东，这一组合直接决定了其“财富管理+科技+产融协同”的核心定位。
上海秩汇科技，延续了徐海宁深耕买方投顾领域的长期追求，公司聚焦行业转型的核心需求，确立了三大业务方向。在技术层面，重点推进智能投顾系统研发，以及AI+买方投顾生态建设；在人才培养层面，打造专业化买方投顾培训体系，助力行业人才专业能力升级；在专业服务层面，通过定制化买方投顾咨询，为金融机构提供财富管理转型解决方案。
公司取名“秩汇”寓意深远，“秩”含秩序、规范之意，既彰显行业发展需坚守的合规底线，亦承载“十年一秩”的长久坚守与长期主义信念；“汇”即汇集、凝聚，象征汇聚行业优质人才、专业资源与前沿技术，形成赋能财富管理转型的合力。
图为上海秩汇科技企业公开信息。
徐海宁选择以上海秩汇科技解锁她的职业下一站，为行业贡献更多转型经验。未来如何定义成功显然并没有标准答案，但唯有笃定前行，方能行则将至，答案就在未来。据财联社了解，目前，上海秩汇科技各项筹备工作已顺利完成，相关业务将逐步有序开展。
秩汇科技的双重基因
观察来看，秩汇科技有着双重基因。
这体现在徐海宁带来的财富管理专业能力与买方投顾理念，以及中联重科资本带来的产业资源与实体基因的融合上，公司在此基础上，确立了技术、人才、专业服务三大方向。双方的合作，有望精准对接财富管理服务与实体产业需求，开拓新的服务场景。
据财联社长期观察，徐海宁创办秩汇科技的实践，以及她的行业观点，为财富管理行业的未来发展带来了四点启示。
一是转型必须坚守买方本源。无论机构大小，树立以客户为中心的买方投顾理念，是财富管理转型的核心方向。只有将客户利益放在首位，通过专业的资产配置与客户陪伴实现客户资产增值，才能在行业竞争中立足。监管政策的导向也明确表明，脱离客户需求、追求短期销售利益的模式已难以为继。
正如无论载体如何变化，坚守买方立场，是徐海宁的价值主张，也将成为秩汇科技的核心打法之一。在长期深耕财富管理领域的实践中，她积极推动构建以客户为中心的服务体系：将金融产品保有规模与专业服务列为核心考核方向，设立种子基金跟投金融产品，构建与投资人风险共担的利益绑定机制，践行从客户视角出发的专业服务理念。
这些做法，都有望在秩汇科技得到延续与优化。
二是科技赋能是效率提升的关键。财富管理行业的竞争，本质上是服务效率与专业能力的竞争。通过科技与数据的应用，实现客户精准画像、智能配置、高效陪伴，既能降低服务成本，又能提升客户体验。对中小型机构而言，科技赋能更是实现弯道超车的重要抓手。
以“科技”命名公司，体现了徐海宁对科技赋能财富管理的坚定信念。徐海宁曾多次强调科技的重要性，将买方投顾视为财富管理领域的新质生产力，提出通过“人才、资本、科技、数据等资源的创新性配置，激发生产要素活力，提升服务效率和客户体验”。
三是产融协同开辟新增长空间。实体产业是触达客户的重要平台，与企业的深度融合将带来新的客户群体与服务需求。依托产业资源，聚焦企业员工、产业链上下游客户的财富管理需求，实现金融服务与产业发展的良性互动，是行业未来的重要增长点。
四是人才建设是长远发展的根基。徐海宁提出的“尽早在人才培养上下功夫”，精准点出了行业发展的痛点。财富管理行业的专业性，决定了人才是核心竞争力。建立完善的人才培养体系，提升投研团队与投顾人员的专业能力，形成符合行业发展趋势的人才梯队，才能支撑机构的长远发展。
创业也是责任感使然
徐海宁将这次设立上海秩汇科技归结为一份行业责任感。
“买方投顾是财富管理行业回归以客户利益为核心的必然趋势，也是落实提高居民财产性收入政策导向、满足居民多元化财富管理需求的重要路径，更是我实践多年、满怀热爱的领域。成立秩汇科技，希望整合过往的行业经验与专业积累，为买方投顾行业的高质量发展尽一份力。”徐海宁依旧秉持她对财富管理与买方投顾的理解，并始终践行这份理念。
财联社曾在《徐海宁辞任东方证券副总裁，与即将到龄有关，下一站仍将深耕财富管理赛道》报道过，徐海宁的创业选择，也恰逢财富管理行业转型的关键期。当前，行业正呈现出三大核心趋势。
一是买方投顾成为主流方向。随着基金投顾试点的全面推进，越来越多的机构开始转向以客户为中心的买方投顾模式。从“卖产品”到“做配置”，从“重销售”到“重陪伴”，行业的服务逻辑正在发生根本性转变。
二是科技与产业深度融合。数字化转型已成为财富管理机构的必答题，科技的应用从线上获客延伸到投研、配置、服务等全流程。同时，随着产融协同理念的深入，财富管理服务与实体产业的结合越来越紧密，服务场景不断拓展。
三是监管多次提及财富管理。近年来，监管多次在关键场合提及财富管理转型方向，明确要求机构跳出传统的产品销售思维，转向以客户需求为核心的综合财富管理服务。监管强调，转型需聚焦资产配置能力建设，丰富公募基金、私募基金、银行理财等产品的多元供给，同时压实投资者适当性管理与合规风控工作，推动行业从“通道式销售”向“专业化顾问”转型。
与中联重科资本联手，以科技公司为载体，从非科班出身到财富管理的“人物标签”，从推动行业买方投顾转型到躬身创业，人生关键节点的每一次选择，都指向徐海宁坚守的财富管理方向。
她进一步强调，财富管理是一项需要长期坚守的事业，秩汇科技将秉持“日拱一卒、久久为功”的理念，不急于求成，专注于把每一项业务做扎实、做深入，“我们的目光不局限于当下的业务布局，而是与行业伙伴一道，共同聚焦远方，以投资者为本，推动财富管理行业向更健康、更可持续的方向发展”。这种行稳致远的发展态度，正是她将财富管理视为长期事业的真实写照。
一个人的“十年”，一家公司的“十年”
作为“70后”，她的职业起点并非金融行业。早年，她曾在多家公司担任财务部经理、副总会计师、总经理等职务，积累了扎实的财务管理与企业管理经验，这些横跨不同岗位的实践历练，为日后跨界转型打下了坚实的基础。
2012年10月，是徐海宁职业生涯的重要转折点，她进入东方证券，担任销售交易总部副总经理（主持工作）。彼时，证券行业仍以传统经纪业务为主，财富管理概念尚未普及。两年后的2014年10月，销售交易总部更名为财富管理业务总部，徐海宁出任总经理，正式扛起东方证券财富管理转型的大旗——这一前瞻性举措，也让东方证券成为行业最早布局财富管理业务的机构之一。
从财富管理业务总部总经理到公司副总裁，徐海宁用十年时间，将东方证券打造成行业财富管理转型的样板。
深耕行业十余年，徐海宁的一系列观点，已成为解读财富管理转型的重要参考。她提出的三个“尽早”：尽早财富管理转型，尽早树立买方投顾理念，尽早在人才培养上下功夫，精准指出了行业转型的核心路径。在她看来，财富管理机构必须坚守买方中介本源，以客户需求为核心，而这一切的基础是人才建设。在东方证券期间，她推动设立财富管理学院、博士后工作站，通过三大人才战略充实队伍，这一经验对行业具有重要借鉴意义。
徐海宁强调的“客需视角下的投研、服务与公司治理并重”，是她对财富管理机构打造核心竞争力的实践心得，“投研能力是基础，优秀的公司治理是保障，买方专业服务是核心”，这一逻辑，不仅适用于大型券商，也为中小型财富管理机构的发展提供了思路。
此外，徐海宁对科技与数据的高度重视，对制度新政的积极响应，也反映了行业发展的主流方向。她认为，制度新政将投资者、投顾人员、财富管理机构和资产管理机构的利益共同指向客户体验提升，这是行业高质量发展的重要保障。
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