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【原辽宁保监局党委书记、局长高翠被查】
4月10日，金融监管总局披露，据中央纪委国家监委驻国家金融监督管理总局纪检监察组、辽宁省纪委监委消息：原辽宁保监局党委书记、局长高翠涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻国家金融监督管理总局纪检监察组纪律审查和辽宁省监察委员会监察调查。

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【上交所：将主板风险警示股票价格涨跌幅限制比例由5%调整为10%】
4月10日晚间，上交所就修订《上海证券交易所交易规则》公开征求意见。本次修订主要包括以下内容：一是盘后固定价格交易方式适用证券范围由科创板股票扩展至全部A股和交易型开放式基金。相关调整有助于满足投资者以收盘价交易的需求，延长相关品种的交易时间，便利中长期资金入市。二是基金收盘阶段交易方式由连续竞价调整为收盘集合竞价，并通过集合竞价产生收盘价，与沪市股票保持一致。相关调整有利于进一步提升基金收盘阶段价格稳定性和定价效率，提高市场机制一致性。三是根据规则变化与业务需要进行适应性修订，包括将前期已公开征求意见的《关于调整主板风险警示股票价格涨跌幅限制比例及有关事项的通知》相关规定一并纳入本次修订，将主板风险警示股票价格的涨跌幅限制比例由5%调整为10%；调整规则表述，优化纪律处分等相关规定。

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【北交所就修订交易规则公开征求意见：设置风险警示股票单日买入数量上限】
4月10日晚间，北交所就修订交易规则公开征求意见。本次交易规则拟对以下四方面内容进行修订。一是推出盘后固定价格交易，明确委托、申报及行情揭示等相关安排，为拟以收盘价成交的投资者提供丰富的交易渠道。二是优化大宗交易制度，调整无价格涨跌幅限制股票的大宗交易价格范围。三是增加风险警示股票和退市整理股票的风险揭示安排，并设置风险警示股票单日买入数量上限，引导投资者理性投资。四是完善交易监管安排，增加严重异常波动情形，配套投资者分类交易统计等交易公开信息。同时，对证券交易监管部分条款进行适应性修订，调整规则表述及体例结构。

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【工银金融租赁获批开办基础类衍生产品交易业务】
4月10日，天津金融监管局发布《关于工银金融租赁有限公司开办基础类衍生产品交易业务的批复》，同意该公司开办基础类衍生产品交易业务，仅限于从事套期保值类衍生产品交易。天津金融监管局表示，工银金融租赁有限公司开办基础类衍生产品交易业务，应严格遵守《银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》等有关监管规定，有效防范各类风险；应持续完善相关内部管理制度，及时向该局报告业务开展过程中的重大事项和风险问题。

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【兴业证券：非公开发行不超过150亿元公司债挂牌转让获上交所无异议函】
4月10日，兴业证券发布公告表示，公司收到上交所《关于对兴业证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》。根据该无异议函，兴业证券面向专业投资者非公开发行总额不超过150亿元的公司债券符合上交所挂牌转让条件，上交所对本次债券挂牌转让无异议。该无异议函自出具之日起12个月内有效，兴业证券可在无异议函有效期及上述额度内分期发行本次债券并进行挂牌转让。

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【浙江网商银行因“返利吸存”等违规行为被罚130万元】
近日，国家金融监督管理总局浙江监管局发布行政处罚信息公开表，浙江网商银行股份有限公司及相关责任人因存在违规行为被依法予以处罚。根据处罚信息显示，该行主要涉及“返利吸存”等违法违规行为。此类行为违反了商业银行存款业务相关监管规定，扰乱了存款市场竞争秩序。依据相关法律法规，浙江金融监管局对浙江网商银行股份有限公司作出罚款人民币130万元的行政处罚；同时，对相关责任人黎峰给予警告处分。

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【中山证券北京分公司被出具警示函，涉投资者适当性管理不到位等】
近日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，剑指中山证券有限责任公司北京分公司。　　决定书显示，孟玮在公司执业期间存在投资者适当性管理不到位、风险提示不到位、在客户服务中存在误导性表述的行为。孟玮上述行为反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。此外，公司未完整保存投资顾问业务服务留痕。　　上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券投资顾问业务暂行规定》的规定。中国证监会北京监管局决定对中山证券有限责任公司北京分公司采取出具警示函的行政监管措施。

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【陕西镇坪农商行被罚20万，涉违反金融统计管理规定】
近日，中国人民银行安康市分行发布了一张行政处罚决定书，剑指陕西镇坪农村商业银行股份有限公司。罚单显示，该行的主要违法违规事实为：违反金融统计管理规定。针对以上问题，中国人民银行安康市分行对其处以20万元罚款。

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【员工借他人账户炒股！渤海证券因人员管理不到位被监管警示】
　4月3日，天津证监局发布的《关于对渤海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》表示，经查，渤海证券存在两方面问题。　　一是个别员工在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为。　　二是个别员工曾在自营部门和投资银行部门同时履职。　　天津证监局指出，上述问题反映出渤海证券人员管理不到位，违反了相关规定。天津证监局决定对渤海证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。　　“渤海证券应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员的管理，切实提升人员管理水平，杜绝此类问题再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”天津证监局称。

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【720万元罚款仅占净利润0.35％，华鑫信托合规痛在哪里？】
信托行业强监管持续推进，又一家头部信托公司因系统性合规问题领到重磅罚单。近日，国家金融监督管理总局北京监管局公布行政处罚信息，华鑫国际信托有限公司（下称：华鑫信托）因13项违法违规行为，被处以720万元罚款，单笔罚没金额创下2026年以来信托业最高纪录。同时，6名相关责任人被给予警告及5万元至10万元不等罚款，“机构处罚+个人追责”同步落地。

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【交通银行东莞分行被罚35万，涉未严格落实贷款“三查”要求等】
近日，东莞金融监管分局发布了一则行政处罚信息，剑指交通银行股份有限公司东莞分行及相关责任人员。罚单显示，交通银行股份有限公司东莞分行的主要违法违规事实为：未严格落实贷款“三查”要求，信贷资金使用不合规。针对这一行为，东莞金融监管分局对其处以罚款35万元。对胡思颖和黎燕碧分别给予警告处分。

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【杭州银行再被罚100万元，2024年以来已收7张超百万元罚单】
国家金融监督管理总局深圳监管局官网公示的行政处罚决定书显示，杭州银行深圳分行因贷款“三查”不到位，滚动开立银行承兑汇票，被没收违法所得1.85万元，罚款100万元。同时蒙陈朗、王心田被警告。

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【邮储银行一分行因贷款管理违规被罚40万 21人被追责】
近日，位于甘肃省的中国邮政储蓄银行庆阳市分行（以下简称“邮储银行庆阳市分行”）因汽车经销商准入及合作管理不审慎等违法违规行为，被罚40万元，相关责任人被终身禁业或警告。 “庆金监行处〔2026〕22号”行政处罚决定书显示，邮储银行庆阳市分行存在汽车经销商准入及合作管理不审慎、贷前调查不尽职、贷中审查不审慎、贷后管理不到位等违法违规行为，国家金融监督管理总局庆阳监管分局对其处以罚款40万元。

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【因违反账户管理、反洗钱等十大规定，建行被罚没超4350万元】
中国人民银行公示行政处罚信息，中国建设银行（下称“建行”）及21名责任人集体被罚，处罚于2月12日作出，公示期五年。作为国有大行，建行此次罚没合计4350.61万元，责任人罚款总额120.50万元。

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【业绩承压、跨界未果，向日葵因重组信披违规被罚300万元】
“吹牛”式重组，最终以数百万元罚单收场。4月8日晚间，向日葵公告称，因资产重组预案存在误导性陈述行为，公司及时任董事长吴少钦、时任董事会秘书李岚分别被处以300万元、150万元、60万元罚款。2025年9月，向日葵披露拟收购半导体公司兮璞材料及贝得药业股权的重组预案，称兮璞材料以“定制化代工+自主生产”为盈利模式。预案披露后，向日葵股价连续三日涨停，但彼时该公司自有工厂尚在建、根本不具备自主生产能力，构成误导性陈述。最终，向日葵于2026年1月终止收购并遭立案调查。

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【钧达股份一季度净利1416.36万元，同比扭亏】
4月9日晚间，钧达股份发布2026年一季报显示，公司实现归属净利润约为1416.36万元，同比扭亏。财报显示，2026年第一季度，钧达股份实现营业收入约为16.94亿元，同比下降9.63%；对应实现归属净利润约为1416.36万元，同比扭亏。对于净利变动的原因，钧达股份表示，这主要系电池片销售单价提升。

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【邮储银行：控股股东邮政集团增持计划实施完成，增持A股股份约1.03亿股】
4月9日，邮储银行发布公告称，该行于2025年4月8日披露了《中国邮政储蓄银行股份有限公司关于控股股东增持本行股份的公告》。该行控股股东中国邮政集团有限公司（以下简称“邮政集团”）计划自2025年4月8日起12个月内，通过上海证券交易所系统以集中竞价等合法合规方式增持该行A股股份。邮储银行表示，邮政集团增持系基于对中国资本市场发展前景的坚定信心，对该行长期投资价值的高度认可和持续看好；目的在于提升投资者信心，维护该行在资本市场的良好形象。