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财联社2月6日讯(记者 武超)2月6日晚间,至少10家上市公司因信息披露问题集中收到“罚单”或其他监管措施,再次为资本市场敲响了合规警钟。监管覆盖了信息披露的各类场景与不同时期的问题,包括热点炒作、历史关联交易、重大合同等,凸显了监管部门对上市公司信息披露真实性、准确性、完整性的持续监管态势。
其中,亚辉龙(688575.SH)、天晟新材(300169.SZ)相继公告收到中国证监会的《立案告知书》,容百科技(688005.SH)收到了《行政处罚事先告知书》,华图山鼎(300492.SZ)及ST福能(300173.SZ)则分别收到《行政处罚决定书》及交易所监管措施。同一日,包括*ST熊猫(600599.SH)在内的多家公司也因业绩预告相关问题收到交易所监管工作函。
亚辉龙此次被立案调查,直接关联到其今年1月初发布的一份涉及市场热门概念的公告。1月6日盘后,亚辉龙披露与深圳脑机星链科技有限公司签署《战略合作框架协议》的公告,称合作方为一家深耕非侵入式与侵入式双技术路径的脑机接口企业。该公告迅速引发市场关注,公司股价提前异动,6日收盘上涨6.52%,成交量较前一日激增299%,7日股价一度高开9.5%。
然而,在上交所火速下发问询函后,亚辉龙发布的补充公告却呈现了截然不同的表述,当中提及脑机星链目前在研产品的技术路线为非侵入式技术路径,与马斯克创建的脑机接口公司Neuralink在技术路线上存在本质区别,目前也尚无侵入式技术布局。此外,脑机星链成立时间短,规模较小,相关产品尚未进入注册申报阶段。这种前后矛盾的信息披露,导致公司及有关责任人此前已被上交所予以监管警示。
同日被立案的天晟新材,与亚辉龙因“热点公告”引发即时关注不同,其涉嫌违规的事项指向了过往的财务信息。根据公司自查公告,本次立案可能涉及2023年度的关联交易未披露事项。这显示出监管不仅关注市场热点炒作中的信息披露,也对历史合规问题保持严格追溯的态度。
相较于上述两家公司进入立案调查程序,容百科技的案件则已进入拟行政处罚阶段。该公司因1月13日发布的与宁德时代签署重大合同的公告涉嫌误导性陈述,拟被宁波证监局处以450万元罚款,公司董事长白厚善和董事会秘书俞济芸也拟分别被处以300万元和200万元的个人罚款。
根据《行政处罚事先告知书》,容百科技的公告存在多处未能真实、准确、完整反映协议内容的情形:其宣称的“总销售金额超1200亿元”在原始协议中并无约定,实为公司自行估算;协议采购量仅为预测值的70%,且附有前提条件;公告中的供货截止年份也与协议有效期不符。
除了上述立案及拟处罚案例,2月6日还有多家公司因已认定的信披违规收到监管文书。
华图山鼎公告显示,公司收到四川证监局《行政监管措施决定书》及深交所《监管函》。主要涉及两项违规:一是2024年9月至2025年5月期间,就子公司学员退费事项提供财务资助合计3929.08万元未履行审议披露程序;二是2025年1月至5月,与关联方发生交易2958.56万元未及时审议披露。公司及相关责任人被采取责令改正、出具警示函等措施。
ST福能公告称,收到广东证监局《行政处罚决定书》及深交所处分决定。因子公司深圳大宇精雕科技有限公司通过虚假交易,导致公司2020年虚增利润约3580万元,占当年利润总额的120.18%;且2020年、2021年年度报告存在虚假记载。公司被处以650万元罚款,相关责任人亦被深交所公开谴责。
另外,根据上交所发布的公告,*ST熊猫、*ST海华(600243.SH)、*ST创兴(600193.SH)、*ST艾艾(603580.SH)、*ST太和(605081.SH)均收到了关于业绩预告相关事项的监管工作函。
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