尽职调查工具

尽职调查是金融业务流程中必不可少的环节，业务、信审团队通常根据尽职调查结果，对标的企业进行客观评价，形成尽职调查报告，然后再根据尽职调查报告和风险控制报告进行融资决策。

小编花了九牛二虎之力终于搜集全了齐全的尽职调查工具，一起来看看吧~

主体资格及基本信息查询网站

1.国家企业信用信息公示系统：

国家企业信用信息公系：http://www.gsxt.gov.cn/index.html

是国家工商行政管理总局主办的企业信息查询网站，是律师查询企业主体资格的官方渠道，该网站列明企业的基本信息、历史沿革、分支机构、行政许可、行政处罚、异常信息等。 企业年度报告也将通过该系统予以公示。

2.第三方企业查询平台

企查查、天眼查、启信宝均为第三方企业查询平台，上述平台的查询信息不能作为单独的底稿证明企业主体资格，但是可以作为重要的辅助手段、提高尽调效率。

企查查

网址：https://www.qichacha.com/

天眼查

启信宝

网址：http://www.qixin.com/

3. 组织机构代码证查询网站

在该系统中可以查询到社会组织（如行业协会等）的组织机构代码证，确定其主体资格。

全国组织机构代码管理中心

网址：https://www.cods.org.cn/

4.小微企业名录：http://xwqy.gsxt.gov.cn/

按照《国务院关于扶持小型微型企业健康发展的意见》（国发〔2014〕52号）第九条要求：依托工商行政管理部门的企业信用信息公示系统，在企业自愿申报的基础上建立小型微型企业名录，集中公开各类扶持政策及企业享受扶持政策的信息；建立支持小型微型企业发展的信息互联互通机制。

税收方面

1. 增值税一般纳税人资格查询

网址：http://www.foochen.com/zty/ybnsr/yibannashuiren.html

2.高新技术企业认定

网址：http://www.guogao.org/

行政处罚类，消防，劳动等

1. 税务合规性

除被调查对象提供税务合规证明外，非诉律师还可以通过地方税务的网站查询被调查对象税务处罚的情况。

以厦门地税局为例：

网址：https://etax.xiamen.chinatax.gov.cn/xxmh/html/index.html

1.国家环保部

网址：http://www.mee.gov.cn/

2. 环保合规性

各省市地方政府环保部门网站

厦门市生态环保局：http://sthjj.xm.gov.cn/

3.中国消防网

网址：http://119.china.com.cn/

行政资质相关

1. 建设工程相关资质

住房和城乡建设部查询平台

网址：http://www.mohurd.gov.cn/wbdt/dwzzcx/index.html

2. 食品、药品行业相关资质

国家食品药品监督管理总局网站

网址：http://samr.cfda.gov.cn/WS01/CL0001/

3. ICP/IP地址/域名信息查询系统

工业和信息化部ICP/IP地址/域名信息备案管理系统

网址：http://www.miitbeian.gov.cn/publish/query/indexFirst.action

4.注册会计师和会计师事务所

中注协网站 http://www.cicpa.org.cn/

信用查询网站‍

1.全国组织机构代码管理中心

统一社会信息代码公示平台 http://www.nacao.org.cn/，是对法人和其他组织统一社会信用代码相关情况予以公示的平台。通过本平台公示来自登记管理部门的经校核后的法人和其他组织基本信息、重错码及关联关系和统一社会信用代码数据库总体情况。

APP：统一代码查询

2.信用中国

信用中国为官方信用查询系统：http://www.creditchina.gov.cn/；

3.学信网：http://www.chsi.com.cn/

该网站可以进行学历、学籍的验证。

4.中国人民银行征信中心：http://www.pbccrc.org.cn/

自然人和企业可以通过该系统申请个人/企业信用报告。查询企业信用报告的，需要一定的申请资料，详见该中心网站。

知识产权查询网站

1. 中国商标局商标查询系统

中国商标局商标查询系统：http://wsjs.saic.gov.cn/

该系统共有六个查询平台，作为尽职调查律师，最常用到的为“商标综合查询”平台，该平台可以通过被调查公司的名称查询到该企业的注册商标。

2.中国及多国专利审查信息查询：http://cpquery.sipo.gov.cn/

该系统为中国专利局官方查询系统，可供查询专利情况。

3.知识产权第三方查询平台

权大师：

网址：http://www.quandashi.com/

4.专利第三方查询平台

SooPAT（中国，世界均可查询）：

网址：http://www2.soopat.com/Home/IIndex

佰腾：

网址：http://so.baiten.cn/

5. 中国版权保护中心：

网址：http://www.ccopyright.com.cn/

通过该平台可以查询到被调查公司被登记软件、作品、数字作品的情况，但是，需要注意，著作权人自作品完成之日即享有著作权，著作权并非登记生效，因此该网站所列作品并未包括被调查对象享有著作权的所有作品。

6. 商标第三方查询平台

标库网：

网址：http://www.tmkoo.com/

投融资证券业务相关‍

1.证监会行政处罚及市场禁入情况查询

中国证监会网站

网址：http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/

2. 全国中小企业股份转让系统（新三板）

全国中小企业股份转让系统网站

3.中国银行间市场交易商协会

网址：http://www.nafmii.org.cn/

4.中国外汇交易中心

5.北京金融资产交易所

6.和讯网

网址：http://www.hexun.com/

7. 上市公司公示系统-巨潮网

网址：http://www.cninfo.com.cn/new/index

基金相关‍

1. 中国证券投资基金业协会信息公示系统：

网址：http://gs.amac.org.cn/

中国证券投资基金业协会的公示系统较为全面，可以查询到公募基金管理人、私募基金管理人、私募基金产品、私募基金业务外包服务机构及纪律处分等相关信息。

2. 基金从业人员资格考试成绩查询

网址：http://person.amac.org.cn/pages/login/exam_query.html

通过该系统，在输入身份证号码后可以查询到被查询对象参加考试的时间、成绩及科目等