1.重要提示
1.1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2公司独立董事声明：保证本报告内容的真实、准确、完整。
1.3立信会计师事务所对本公司出具了无保留意见的审计报告。
1.4公司董事长汤全荣先生、总裁张德荣先生、财务总监刘显忠先生、会计机构负责人张海玲女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
2.公司概况
2.1公司简介
中海信托股份有限公司（以下简称“中海信托”或“公司”）系由中国海洋石油集团有限公司（以下简称“中国海油”）和中国中信有限公司（以下简称“中信有限”）共同投资设立的国有非银行金融机构。
1988年7月，中国国际信托投资公司独家发起设立公司前身中信上海公司。
1993年2月，公司更名为“中信上海信托投资公司”。
1997年9月，中国海油增资入股1.5亿元，公司改制并更名为“中海信托投资有限责任公司”。公司注册资本为人民币2.5亿元，其中，中国海油出资60%，中信集团（中信有限前身）出资40%。
1999年11月，中国海油与中信集团按原出资比例增加资本金人民币2.5亿元，增资后公司注册资本为人民币5亿元。
2002年2月，经中国人民银行批准重新登记，公司成为国内首批获准重新登记的信托投资公司之一。
2004年7月，公司成功实施中信集团以退股冲减不良资产、中国海油增资扩股方案，注册资本增加至8亿元，中国海油与中信集团分别持有95%和5%的股权。
2007年7月，中国海油与中信集团按原出资比例增加资本金人民币4亿元，公司注册资本增加至人民币12亿元。
2007年9月，公司更名为“中海信托有限责任公司”,成为信托业“新两规”出台后较早换取新牌照的信托公司之一。
2007年12月，公司整体改制为股份有限公司，名称变更为“中海信托股份有限公司”。
2011年11月，公司注册资本增至25亿元人民币，资本实力进一步增强。公司股权结构保持不变，中国海油和中信集团各持95%和5%股份。
2012年12月，公司股东中信集团变更为中国中信股份有限公司。本次股权变更后，公司注册资本与股权结构保持不变。
2013年11月，公司办公场所由“上海市黄浦区中山东二路15号7楼”迁至“上海市黄浦区蒙自路763号36楼”。
2014年10月，因中信集团整体上市，公司股东中国中信股份有限公司更名为中国中信有限公司。
2017年11月，公司股东中国海洋石油总公司改制为国有独资公司，并正式更名为“中国海洋石油集团有限公司”。
中海信托秉承“诚信稳健、忠人所托”的经营理念，坚持“风控优先”的业务发展路径，经过多年的探索和实践，资产管理能力持续提升。截至2020年底，公司管理信托资产余额3,440.79亿元，全年累计管理信托资产规模5,743.03亿元。2020年实现营业收入6.76亿元，利润总额5.17亿元，人均净利润140.85万元。
2.1.1公司情况简表
2.1.2主要联系人及联系方式
2.1.3其他事项
2.1.3.1 公司选定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》作为本次信息披露的报纸。公司年报全文将备置在公司营业场所及网站供查询。
2.1.3.2 公司年报审计会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
联系地址：北京市朝阳区安定路5号院7号楼中海国际中心A座17-20层
邮政编码：100029
2.1.3.3 公司常年法律顾问：上海市锦天城律师事务所
联系地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9、11、12楼
邮政编码：200120
2.2组织结构
备注：更新至2021年4月28日
3.公司治理结构
3.1股东
股东总数：两个。
报告期末股份总数：2,500,000,000股
表3.1 （股东）
注：公司控股股东中国海油直属于国务院国有资产监督管理委员会，中信有限为中国中信股份有限公司（SEHK:00267）全资子公司，后者最终控股股东为中国中信集团有限公司，由财政部代表国务院履行出资人职责。
3.2董事、董事会及其下属委员会
表3.2.1（董事长、副董事长、董事）
注1：“选任日期”以公司内部有权机关选任董事、监事、高管时间为口径进行统计。下同。
2：经公司股东大会2021年第一次临时会议、第四届董事会第三十三次会议审议通过，选举汤全荣先生担任公司董事、董事长职务。2021年4月19日，汤全荣董事长的任职资格获得上海银保监局核准。黄晓峰先生不再担任公司董事、董事长职务。
表3.2.2（独立董事）
3.3监事、监事会及其下属委员会
表3.3（监事会成员）
3.4高级管理人员
表3.4（高级管理人员）
3.5公司员工
表3.5（公司员工）
4.经营管理
4.1经营目标、方针、战略规划
经营目标：中海信托将以风险防控和稳健运营为前提，坚持服务实体经济，持续提升综合金融服务能力和价值创造能力，努力把公司打造成为风格稳健、受人尊敬、具有鲜明业务特色和发展活力的国内一流信托公司。
经营方针：以保障委托人、受益人合法利益为最高准则，秉承“诚信稳健、忠人所托”的经营理念，建立和完善全面风险管理体系，完善金融服务功能，走创新型金融发展道路，追求风险可控的经济效益。
战略规划：公司坚持党的全面领导，以中国海油“1534”发展思路和“五个战略”为指引，结合行业特点和自身优势，制定了风控优先、守正创新、服务主业、人才兴企、IT引领的战略，稳妥推进战略目标的实现。
4.2所经营业务的主要内容
公司经营原中国银行业监督管理委员会核准的信托业务及自有业务。信托业务主要包括信托贷款、信贷资产证券化、结构化证券投资、私募股权基金、股权信托、财务顾问等业务。自有业务包括金融股权投资、证券投资、特定金融产品投资、存放同业、自用固定资产投资、贷款等业务。
4.2.1自营资产运用与分布表
单位：万元人民币
4.2.2信托资产运用与分布表
单位：万元人民币
4.3市场分析
4.3.1有利因素
1．坚持服务实体经济、回归信托本源的基本定位以及信托文化的培育建设为信托业务市场发展壮大提供了强大的推动力。
2．随着金融市场改革的有序推进、金融监管政策的日益完善、金融供给侧改革的不断深化以及信托行业创新转型升级的持续探索，为公司提供了更广阔的业务拓展空间。
3．公司秉承“诚信稳健、忠人所托”的经营理念，风险控制体系日趋完善，专业化的资产管理团队成为公司可持续发展的基础。
4．公司以稳健经营和专业理财能力树立了良好的品牌形象，积累了一批优质的机构客户和高净值个人客户资源，客户忠诚度较高。
4.3.2不利因素
1．经济结构调整、金融市场波动、监管政策变化以及信托行业转型发展等外部环境的变化，将对公司原有业务模式形成较大挑战。
2．随着资产管理业务监管规则和标准的统一，金融同业、行业内部的竞争日益激烈，公司发展将面临深度转型的压力。
3. 长期股权投资企业的风险处置，将对公司经营发展带来一定负面影响。
4.4内部控制
4.4.1内部控制环境和内部控制文化
内部控制是指由公司董事会、监事会、管理层和全体员工实施的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。公司依据《公司法》、《信托法》、《信托公司管理办法》等有关法律法规、部门规章，及《公司章程》的有关规定，制定《内部控制大纲》，作为公司内部控制的纲领性文件，为公司建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定合理、切实有效的各项内部控制制度提供指引。
公司按照现代企业制度和信托业务特点，建立健全治理结构，公司法人治理结构完善，建立了科学、清晰且符合公司特点的组织架构，前台、中台、后台形成有效的制衡机制，确保股东大会、董事会、监事会、管理层、公司内部各职能部门和机构职责明晰，各司其职，营造了健康的内部控制环境。
公司坚持以人为本，重视内控文化建设，积极倡导并培育员工的合规意识，强化合规理念、意识和行为准则，强化执行力文化建设。通过打造内控管理平台，实时发布公司最新内控制度，滚动发布内控宣贯简报、内控要点，集中开展内控宣贯等形式，加强内控宣贯，形成了良好的内部控制文化。
4.4.2内部控制措施
公司将内控体系建设和全面风险管理体系构建与实施规划相融合，结合金融企业的特点，建立了一套由“制度-办法-细则”构成的相对成熟的内控制度体系（操作流程直接嵌入其中），由11大类、151项制度组成，具体包括党（团）建制度、公司治理制度、基本管理制度、固有资金运用管理制度、信托业务管理制度、财务会计管理制度、行政及综合管理制度、人力资源管理制度、信息化管理制度、审计监督制度、相关业务指引等十一个子系统，全面覆盖公司主要业务领域和日常管理领域。
公司根据业务发展、外部环境变化以及监管要求实时滚动修订内控制度，逐步形成内控制度持续改进机制。同时，公司还建立了内部控制优化机制，在日常经营中不断改进风险管理手段与方法，完善风险识别、评估和控制措施。公司的内部控制措施不断完善，建立了多层次的分级有限授权制度；在开展具体业务时遵循前中后台分离的原则；在开办新业务前，均在公司内外部进行充分论证、沟通和调研，并遵循制度和流程先行的原则，确保了对潜在风险的有效防范和控制；通过明晰各部门职责，保证了内部运营体系的健康有效；以信息化建设为依托，逐步建立起覆盖各个业务领域的数据库和业务支持系统，有力地支持了公司业务的健康发展。
4.4.3信息交流与反馈
公司建立起信息交流与反馈机制，搭建起畅通的信息交流渠道。
公司作为首批进行年报披露的信托公司，已连年在指定权威媒体公开公司年度经营信息和经营业绩，并通过公司官网及时、准确地披露公司经营的重大事项。
根据有关监管要求，对于集合资金信托业务、关联交易、董事高管更替等重大事项，公司均履行了完备的报备或报批手续。对于监管机构提出的问题或建议，公司均给予及时、详细的信息反馈或认真加以整改。
公司能够严格执行向委托人、受益人披露信托事务处理信息的有关制度，确保相关当事人的知情权。
4.4.4监督评价与纠正
公司建立了有效的内部监督评价与纠正机制，对公司内控制度的建设及执行情况进行持续的监督，保证内控制度的有效贯彻和执行。公司风险管理和内部控制能够贯穿、覆盖到每一个部门、每一类业务和每一个员工，同时保持随时跟踪和监控。公司针对信托和自有业务制定了风险识别、计量、监测和控制的具体制度、程序和方法，全程监控业务运作的各个阶段。公司设立独立的审计稽核部，通过开展内部审计，对公司的经营活动和风险状况进行独立、客观的监督和评价，通过监督和检查发挥督导作用。同时，公司高度重视各项外部检查及审计工作，对内外部审计和各项检查中发现的问题能够及时整改，不断提升管理水平，切实改善公司经营管理。
4.5风险管理
4.5.1风险管理概况
风险控制体系和风险管理能力是金融企业最核心、最重要的能力之一，公司的理念是“只有风险可控的发展才是真正的可持续发展”。公司建立了较健全的风险控制组织结构和机制，形成了前、中、后台相分离、信托资金运作与自有资金运作相分离的风险管理框架。
风险管理组织结构图：
备注：更新至2021年4月20日
公司的前台由信托业务总部、信托业务北京总部、信托资产管理总部、信托投资管理总部、投资银行总部、同业金融总部、资产经营部和财富管理中心构成，分别负责信托业务开拓、固有资产管理和财富销售管理。
公司的中台由风险管理总部和两个非常设的委员会组成，主要作用是集体决策和事中控制。风险管理总部的职责是建立健全内部风险管理体系，业务风险防控，风险环境评估等。两个委员会的主要职责是对公司业务和关联交易事项进行审议，并在相关授权范围内进行决策。公司制定了上述两个委员会的议事规则，明确了职责和议事程序。
公司的后台由党群工作部、信托会计部、资金结算部、运营管理部、数据管理部、证券交易部、审计稽核部、办公室、人力资源部、计划财务部和信息管理部构成，其职责是完成信托资金托管清算、财务核算、项目管理、数据管理、证券交易、审计监督、行政人事等后台支持。
截至2020年底，公司净资本54.19亿元，各项业务风险资本19.82亿元，净资本/各项业务风险资本之和为273.43%，净资本/净资产为86.09%。
4.5.2风险状况
1．信用风险状况
信用风险是指交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险。公司面临的信用风险具体表现为：在开展信托业务或固有业务时，交易对手或融资方违约造成的风险。2020年，信托行业风险频发，各家信托公司面临的信用风险主要是国内外经济形势极其错综复杂，交易对手的违约风险上升；公司选择项目、甄别客户、识别信用风险的工作量及压力大增，公司信用风险管理能力在复杂的经济形势中面临考验；交易对手经营活动出现较大变化，公司进行贷投后管理难度加大。
2．市场风险状况
市场风险是指由于证券价格波动、商品价格波动、利率变化、汇率变动等金融市场波动而导致公司自营或信托资产损失的风险。2020年，公司密切关注各类市场风险，及时调整投资策略。
3．操作风险状况
操作风险是指公司由于内部程序、人员、系统的不完善或失误，以及外部事件而导致公司自营或信托资产损失的风险。公司及时发现操作风险点，加强日常内控管理，2020年，公司未发生因操作风险造成的直接或间接损失。
4．其他风险状况
公司面临的其他风险主要表现为法律风险与合规风险。法律风险是由于违反有关法律法规、监管规定及合同等原因可能造成经济损失或企业信誉损失的风险。合规风险是指因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。2020年，公司合法合规经营，未因此导致任何财务损失或声誉损失。
4.5.3风险管理
1．信用风险管理
公司按工作职能划分设立信托业务部门、资产经营部、风险管理总部、审计稽核部等部门，通过机构分离强化制衡机制；通过流程再造，标准化程序设计，完善了事前评估、事中控制、事后检查的风险控制流程；通过建立客户关系管理系统，持续关注交易对手的资信状况、履约能力及其变化，防范信用风险；通过实行重点客户、区域倾斜、保持一定程度的客户集中度，在依托各种信用增级手段的基础上，切实降低了信用风险；通过法律条款的设定，借助外部律师的专业意见，提高抵御信用风险的能力。
2．市场风险管理
对市场风险的控制主要通过定期对宏观经济运行和政策趋势、证券市场发展等方面进行跟踪研究，及时作出相关的研究报告，为投资决策提供依据等方式实现。公司对证券投资业务采用限额管理，确保市场风险控制在可以承受的合理范围内。市场风险限额包括交易限额、止损限额等，风险限额设定后不得随意突破。公司通过压力测试评估市场风险亏损承受能力。证券交易部门在制定主动管理的投资方案时明确各证券品种止损线、警示线、止盈线等量化指标，当证券类项目出现异常交易、跌破预警线或止损线时，由信托会计部发起通知流程，由各相关部门及时采取处置措施。
3．操作风险管理
公司已经建立了以恒生估值系统、SAP系统等为核心的业务管理平台，业务开展及后台支持均通过上述平台完成，减少了手工操作失误可能导致的损失；公司部署了指令自动生成机器人、ABS业务报表项目、网银流水机器人等，提升自动化应用水平，切实提高工作效率；逐步完善公司的内控制度，制定了各种业务管理办法和岗位职责制度，对公司每一项业务内容，均制定了操作细则和操作流程，明确流程中每一环节的责任及权限；对各个环节规定了严格的岗位标准，在强化目标管理的同时坚持过程控制，防范人为因素带来的经营风险。同时，公司依据行业监管要求从每年的税后利润中充分计提信托赔偿准备金，用以弥补由于公司的可能过失而导致的信托业务损失，充分保证受益人利益。
4．其他风险管理
公司所有重大合同均通过法律合规部审核同意，并出具独立的法律意见；重大、创新和复杂项目均聘请专业外部律师事务所进行审查，并出具无保留意见的法律意见书后方予实施。公司设有合规总监和总法律顾问，合规总监负责全面协调信托公司合规风险的识别和管理、监督合规管理部门履行职责，总法律顾问负责公司的法律事务管理工作、参与公司重大经营决策、并对相关法律风险提出意见等。目前，由合规总监代为履行总法律顾问的相应职责。
5.报告期末及上一年度末的比较式会计报表
5.1自营资产
5.1.1会计师事务所审计意见全文
5.1.2资产负债表
资产负债表
2020年12月31日
编制单位：中海信托股份有限公司单位：万元
5.1.3利润表
利润表
2020年度
编制单位：中海信托股份有限公司 单位：万元
5.1.4所有者权益变动表
所有者权益变动表
编制单位：中海信托股份有限公司 单位：万元
所有者权益变动表
单位：中海信托股份有限公司 单位：万元
5.2信托资产
5.2.1信托项目资产负债汇总表
信托项目资产负债表
2020年12月31日
编制单位：中海信托股份有限公司 单位：人民币万元
5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表
信托项目利润及利润分配表
2020年度
编制单位：中海信托股份有限公司 单位：人民币万元
6.会计报表附注
6.1会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明
6.1.1会计报表不符合会计核算基本前提的事项
本公司会计报表不存在不符合会计核算基本前提的情况。
6.1.2本年度未纳入合并报表范围的公司
本公司本年度无未纳入合并报表范围的公司。
6.2或有事项说明
截至2020年12月31日，本公司不存在应披露的或有事项。
6.3重要资产转让及其出售的说明
本公司2020年无此事项。
6.4会计报表中重要项目的明细资料
以下项目除特别注明外，“年初”指2020年1月1日，“年末”指2020年12月31日，“上年”指2019年度，“本年”指2020年度。以下金额单位若未特别注明者均为人民币万元。
6.4.1披露自营资产经营情况
1．按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、期末数。
表6.4.1.1
注：不良信用风险资产合计=次级类+可疑类+损失类
2．各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数；贷款的一般准备、专项准备和其他资产减值准备应分别披露。
表6.4.1.2
3．自营股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数。
表6.4.1.3
4．前五名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等。（从大到小顺序排列）
表6.4.1.4
5．前五名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等。（从大到小顺序排列）
截至期末，公司共发放9.36亿元贷款。
表6.4.1.5
6．表外业务的期初数、期末数；按照代理业务、担保业务和其他类型表外业务分别披露。
表6.4.1.6
注：代理业务主要反映因客观原因应规范而尚未完成规范的历史遗留委托业务，包括委托贷款和委托投资。
7.公司当年的收入结构。
表6.4.1.7
注：手续费及佣金收入、利息收入、其他业务收入、投资收益、营业外收入均应为损益表中的科目，其中手续费及佣金收入、利息收入、营业外收入为未抵减掉相应支出的全年累计实现收入数。
6.4.2披露信托资产管理情况
1．信托资产的期初数、期末数。
表 6.4.2.1
（1）主动管理型信托业务期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露。
表6.4.2.1.1
（2）被动管理型信托业务期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露。
表6.4.2.1.2
2．本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额。
（1）本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目个数、金额
表6.4.2.2.1
（2）本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、合计金额。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露
表6.4.2.2.2
（3）本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、合计金额。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露
表6.4.2.2.3
3．本年度新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目个数、实收信托合计金额
表6.4.2.3
注：本年新增信托项目指在报告年度内累计新增的信托项目个数和金额。包含本年度新增并于本年度内结束的项目和本年度新增至报告期末仍在持续管理的信托项目。
4．信托业务创新成果和特色业务有关情况
报告期内，公司充分发挥信托专业优势，立足金融板块战略定位，积极探索稳健灵活高效的金融服务模式，推进产融结合，助力主业发展。2020年公司加大供应链金融拓展力度，通过多种渠道拓展供应商数量，落地的供应链金融项目数量、金额均明显高于2019年，有效助力了中国海油供应链生态圈建设。
报告期内，为“统筹完善社会救助、社会福利、慈善事业、优抚安置等制度”尽自己的一份力量，公司 “伴你成长”慈善信托项目完成首批捐助，帮助重病儿童支付医疗费用并鼓励他们勇敢面对病魔。
5．本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况
本公司无因自身责任而导致信托资产损失的情况。
6．信托赔偿准备金的提取、使用和管理情况
根据《信托公司管理办法》规定，公司每年从税后利润中提取5%作为信托赔偿准备金。截至报告期末，信托赔偿准备金累计总额55,542.86万元。同时，根据财政部印发的《金融企业准备金计提管理办法》规定，本公司对发放贷款和垫款、可供出售类金融资产、长期股权投资、存放同业和其他应收款项等风险资产计提一般风险准备金，期末将一般风险准备金计提至风险资产期末余额的1.5%，报告期末，一般风险准备金12,214.04万元。两项合计金额为67,756.90万元。截至报告期末，公司未动用信托赔偿准备金。
6.5关联方关系及其交易的披露
以下明细表格除特别注明外，金额单位为人民币万元，期初指2020年1月1日，期末指2020年12月31日。
6.5.1关联交易方数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等。
表6.5.1
注：“关联交易”定义应以《公司法》和《企业会计准则第36号-关联方披露》有关规定为准。上述关联交易金额系本年度固有、信托与关联方的发生额。
6.5.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等
表6.5.2
6.5.3逐笔披露本公司与关联方的重大交易事项
1．固有与关联方交易情况：
表6.5.3.1
注：本年度固有从关联方购货570.95万元。
2．信托与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数。
表6.5.3.2
3．信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目（固信交易）、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额，包括余额和本报告年度的发生额。
（1）固有与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。
表6.5.3.3.1
注：以固有资金投资公司自己管理的信托项目受益权，或购买自己管理的信托项目的信托资产均应纳入统计披露范围。本期购买54,600.00万元，清算结束94,400.00万元。。
（2）信托项目之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。
表6.5.3.3.2
注：以公司受托管理的一个信托项目的资金购买自己管理的另一个信托项目的受益权或信托项下资产均应纳入统计披露范围。本期购买437,381.16万元，清算结束139,188.28万元。
6.5.4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况
报告期内，公司关联方无逾期未偿还本公司资金的情况，无本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的情况。
6.6会计制度的披露
本公司财务报表以持续经营为基础列报。本公司财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。
7.财务情况说明书
7.1利润实现和分配情况
本公司2020年度共实现利润总额51,656.16万元，税后净利润29,999.98万元。公司年末按净利润的10%计提盈余公积3,000.00万元。2020年，公司根据相关股东会决议，按照股东持股比例向股东分配利润31,196.41万元。
7.2主要财务指标
表7.2
注：资本利润率＝净利润/所有者权益平均余额×100%
人均净利润＝净利润/年平均人数
平均值采取年初、年末简单平均法。
公式为：a(平均)＝（年初数＋年末数）/２
7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项
本公司联营单位四川信托有限公司因存在13项违规，2021年2月7日收到四川银保监局开具的3,490.00万元罚单（川银保监罚决字〔2021〕9号）。为进一步推进四川信托有限公司风险处置，四川银保监局联合地方政府派出工作组，加强对四川信托的管控；同时，四川政府和有关部门在四川省内外持续寻找具有较强实力的合格战略投资者，以积极推进重组工作。
8.特别事项揭示
8.1前五名股东报告期内变动情况及原因
报告期内，公司股东人数无变动，持股比例无变动，无质押公司股权或以股权及其受（收）益权设立信托等金融产品的情况。
8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因
8.2.1董事变更
2020年8月，经公司股东大会2020年第二次临时会议决议，选举殷醒民担任公司第四届董事会独立董事职务。张秉训由于任期届满，不再担任公司独立董事职务。殷醒民任职资格已获上海银保监局核准。
8.2.2监事变更
2020年4月，经股东中国海油提名，公司股东大会2020年第一次临时会议和第四届监事会第十次会议审议通过，选举金伟根担任公司监事、监事会主席职务，任敏不再担任公司监事、监事会主席职务。
8.2.3高级管理人员变更
（1）2020年8月，经公司第四届董事会第二十七次会议审议通过，同意免去杨楠副总裁、总信息师职务。
（2）2020年11月， 经公司股东中国海油党组任命朱闻达为公司党委副书记。
（3）2020年11月，由于公司原证券投资总监舒小辛到龄退休，经公司第四届董事会第二十九次会议审议通过，同意免去舒小辛证券投资总监职务。
8.3 公司的重大未决诉讼事项
报告期内，公司无重大未决诉讼事项。
8.4 对会计师事务所出具的有保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，公司董事会应就所涉及事项做出说明。
立信会计师事务所对本公司出具了无保留意见的审计报告。
8.5公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况
2019年12月27日，经江苏省高级人民法院终审裁定，公司原副总裁魏志刚因犯受贿罪（受贿行为发生于2009年、2013年），被判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币50万元。2020年2月，公司党委根据有关规定，批准给予魏志刚开除党籍、行政开除处分。
8.6银保监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的，应简单说明整改情况
报告期内，上海银保监局未对公司进行现场检查。
8.7本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面
2020年11月13日，公司在上海证券报发布《中海信托关于修改公司章程的公告》，披露公司根据股权管理相关监管要求等修改公司章程，并获得上海银保监局核准。
8.8银保监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息
2020年7月，公司荣获《上海证券报》“诚信托-管理团队奖”；公司信托产品“现金稳盈四号”荣获“最佳证券投资信托”产品奖。
2020年8月，公司荣获《证券时报》颁发的“优秀风控信托公司”称号；中海汇誉2019-54水发集团债权投资项目荣获“优秀基础设施信托计划”奖。
8.9社会责任履行情况报告
公司始终坚持把维护受益人的合法权益放在首位，切实履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，把好风险关，承担起了国有金融企业维护金融稳定的社会责任。自2004年以来，公司累计管理信托资产规模达到6.79万亿元，未发生一笔因公司违反信托目的处分信托财产或者因违背管理职责、处理信托事务不当而损害委托人、受益人利益的情况。同时，公司发挥信托制度优势，成立了一批规模大、期限长的信托项目，有效支持了实体经济发展。
2020年初，新冠肺炎疫情肆虐之际，公司积极响应中国信托业协会发起设立“中国信托业抗击新型肺炎慈善信托”的倡议，第一时间向“中国信托业抗击新型肺炎慈善信托”捐赠50万元，与信托行业一道奉献爱心，切实履行社会责任。
公司深入贯彻落实全国金融工作会议、中央经济工作会议以及习近平总书记关于大力支持民营企业发展壮大的讲话精神，致力于缓解小微企业金融服务供给不充分问题，自2017年落地首单服务于小微金融的项目“小微之星1号”起，持续耕耘小微金融业务。截至2020年末，公司累计发放小微企业主经营贷69.56亿元，支持小微企业主10,016户，涉及国内近120个主要城市的餐饮制造、批发零售、科教文卫等行业，平均贷款金额69万元，以优质金融服务履行信托公司社会责任，有效促进了地方经济可持续发展。
公司积极回归信托本源，发力慈善信托。2019年末，公司设立“中海信托-伴你成长慈善信托”，所有资金募集至“中华少年儿童慈善救助基金会”，用于需要帮扶的重病儿童以及贫困失学儿童。2020年，公司该慈善信托完成首批捐助，帮助受困家庭减轻经济压力。
公司深入践行央企使命和担当，积极参加上海市“结对百镇千村，助推乡村振兴”行动，与崇明区建设镇富安村党支部开展党组织结对帮扶，助力富安村实现乡村振兴，为崇明区建成世界级生态岛作出应有贡献。公司积极开展消费扶贫，多次采购扶贫产品，助力脱贫攻坚。同时，积极组织“衣暖人心，旧衣捐赠”公益捐赠活动，开展“蔚蓝力量”青年志愿服务活动，组织员工义务献血，切实承担起央企社会责任。
9.公司监事会意见
监事会认为公司建立了较为完善的内部控制制度，决策程序符合法律、法规和公司章程的规定。公司董事、管理层认真履行职责，未发现其在执行职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。公司财务报告经立信会计师事务所审计，监事会认可其出具的无保留意见的2020年度审计报告。
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