为传达中英人寿保险有限公司反洗钱领导小组会议精神，统一工作思想和行动，摸排机构风险，及时发现和解决存在的问题，填补合规管理漏洞，防范合规风险，提高反洗钱内部控制效率。中英人寿四川分公司（下称“四川分公司”）消费者权益保护与营运管理职能单元根据《四川分公司营运对下辖机构营运反洗钱工作分类管理及工作要求细则》的相关规定，启动了对下辖机构2021年下半年营运相关反洗钱工作的内部专项检查。
2022年1月18日，四川分公司消费者权益保护与营运管理职能单元现场检查小组对中英人寿四川分公司达州中心支公司（简称“该机构”）2021年6月-11月期间的反洗钱工作进行了现场检查。
本次现场检查主要包含反洗钱工作开展情况、客户信息真实性管理以及对反洗钱岗位人员进行访谈。通过检查和访谈，反洗钱岗位和前台业务受理人员均熟悉公司的各项制度和业务操作流程，反洗钱内外部制度在该机构能得到有效的执行；客户身份识别及交易记录保存管理规范。检查小组对该机构营运反洗钱工作的扎实开展表示了充分肯定和鼓励。同时也指出日常培训中存在的不足，应对培训涉及的知识面加以拓宽和丰富并加入测试环节，以兹检验培训效果和达到以学促用的目的。
四川分公司杨霞老师进行反洗钱工作检查指导现场
此外，四川分公司营运现场检查小组杨霞老师从自身丰富的工作经验出发，结合实操案例对该机构人员进行了更为具体深入的培训。内容涵盖：客户身份识别、大额交易和可疑交易客户尽职调查分析以及配合有权机关执法调查等内容。同时要求该机构加大客户身份识别工作力度，做好大额和可疑交易的尽职调查和客观分析，全面履行反洗钱工作职责。
通过现场检查小组的工作检查和指导交流，该机构反洗钱岗人员获得了一次宝贵的辅导、学习与提升的机会。更清晰地梳理了反洗钱相关工作内容与流程细节，加深了对反洗钱相关制度的理解和认知。
该机构的黄沥总经理表示：在今后的工作中，将在总分公司的监督指导下持续强调反洗钱工作的重要性和关键性，积极配合开展反洗钱工作，提高反洗钱内部控制效率，确保反洗钱内外部制度得到有效执行，合法合规开展业务。（达州中英）
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