上海电气集团股份有限公司2021年度报告摘要|上海电气集团股份有限公司|股权|资本金

上海电气集团股份有限公司

公司代码：601727 公司简称：上海电气

2021

年度报告摘要

第一节重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4普华永道中天会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司董事会审议，2021年度公司利润分配预案为：2021年度不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。

以上分配预案待提交公司股东大会审议通过后执行。

第二节公司基本情况

1公司简介

2报告期公司主要业务简介

报告期内，公司主要业务板块为能源装备、工业装备、集成服务，从事如下业务：

能源装备业务板块：设计、制造和销售燃煤发电及配套设备、燃气发电设备、风电设备、核电设备、储能设备、高端化工设备；提供电网及工业智能供电系统解决方案；

工业装备业务板块：设计、制造和销售电梯、大中型电机、智能制造设备、工业基础件、建筑工业化设备；

集成服务业务板块：提供能源、环保及自动化工程及服务，包括各类传统能源及新能源、固体废弃物综合利用、污水处理、烟气处理、轨道交通等；提供工业互联网服务；提供金融服务，包括融资租赁、保险经纪；提供物业管理服务等。

2021年，在世纪疫情冲击下，国际政治经济体系的百年变局加速演进，全球环境持续复杂严峻；我国经济发展受到“需求收缩、供给冲击、预期转弱”三重压力。2021年也是公司发展的困难期、关键期。在新任领导班子的带领下，上海电气坚持“稳中求进，守正创新，坚定不移走高质量发展之路”的发展理念，坚持高质量的发展为第一要务，聚焦主责主业为第一根本、服务国家战略为第一使命、科技创新为第一动力、核心人才为第一资源，保持公司的总体经营情况平稳有序。

报告期内，公司实现营业收入人民币1,313.88亿元，同比下降4.3%；报告期内公司毛利率为15.07%，同比减少1.69个百分点，主要是受疫情以及大宗材料涨价影响，公司海外工程项目投入大幅增加，项目成本较去年同期上升所致。报告期内，公司归属于母公司股东净利润为人民币-99.88亿元，上年同期为人民币37.58亿元。2021年度基本每股收益为人民币-0.64元，上年同期为人民币0.25元。报告期内，公司净利润较上年同期大幅下降的主要原因为：1）对通讯公司风险事项计提相关损失；2）海外工程运营成本上升；3）原材料价格波动导致成本上升；4）公司部分权益法核算的联营企业出现重大亏损；5）对部分下属企业持有与恒大集团相关的资产计提信用减值损失；6）对部分子公司计提商誉减值。

报告期内，公司实现新增订单人民币1,441.8亿元，较上年同期下降22.3%。公司新增订单中，能源装备人民币612.6亿元（其中风电设备人民币121.8亿元，核电设备人民币89.0亿元，储能设备人民币65.1亿元，燃煤发电设备人民币145.0亿元），工业装备人民币429.9亿元（其中电梯人民币232.7亿元），集成服务人民币399.3亿元（其中能源工程服务人民币263.1亿元）。截至报告期末，公司在手订单为人民币2,861.0亿元，较上年年末增长3.6%，公司报告期末在手订单中，能源装备人民币1,432.5亿元（其中风电设备人民币362.2亿元，核电设备人民币271.7亿元，储能设备人民币30.3亿元，燃煤发电设备人民币490.9亿元），工业装备人民币123.8亿元（其中电梯人民币41.6亿元），集成服务人民币1,304.7亿元（其中能源工程服务人民币1,097.9亿元）。

报告期内，公司主要经营工作如下：

1、围绕主责主业，核心产业稳定发展

我们积极对接国家“双碳”战略，稳步推进优势业务的发展。我们在高效清洁能源领域保持国内领先地位，我们提供的燃煤发电主装备系统不断刷新全球最低煤耗指标。我们的核电业务继续保持综合市场占有率行业第一，全年累计出产发运核电主设备12台套，并且实现了“国和一号”示范项目蒸汽发生器及堆内构件等一批全球首台套产品的成功发运。我们的风电业务顺利完成海上风机抢装任务，积极推进海上漂浮式风机自主研发，推进叶片、驱动链、塔筒等部件的技术穿透。我们投资及总承包建设的广东粤电大埔电厂储能调频项目正式投入商业运营。报告期内，上海三菱电梯服务产业化取得新进展，致力于打造规范化、专业化的维保业务，将高质量的产品和服务打造成为我们的竞争优势。我们的叶片、轴承、紧固件、工具等工业基础件业务围绕“成为世界一流的工业基础件解决方案提供商、成为国内中高端基础件进口替代主力军”的愿景，持续推进业务整合和产业协同，已形成高质量的“专精特新”业务集群。报告期内，围绕“一带一路”国家战略，我们与其他国内企业强强联合，在巴基斯坦先后中标了多个总包工程项目，包括2座500kV变电站、4座220kV变电站的升级及改扩建工程。我们努力克服持续疫情带来的诸多困难，坚持推进在阿联酋、巴基斯坦、孟加拉国、英国、马来西亚等海外工程项目的建设。

2、聚焦科技赋能，技术驱动新竞争力

报告期内，上海电气下属各核心产业科技创新成果加速涌现，我们参与建设的全球首座球床模块式高温气冷堆核电站华能石岛湾高温气冷堆核电站示范工程首次并网成功，上海电气作为重要参建单位之一，提供了核岛和常规岛多项核心设备。作为我国核电走向世界的“国家名片”，我们参建的“华龙一号”全球首堆福清核电5号机组正式投入商业运营，标志着我国成为世界为数不多的具备自主三代核电技术的国家，我们完成了2项材料国产化、5项焊接技术、4项检测技术、7项工艺技术的技术创新，实现了福清核电5号机组堆内构件制造、加工、装配、检测等全面国产化。附属子公司电气风电自主研发成功百米级碳纤维叶片，发布了专为应对高温、高湿、高盐、台风、地震等多变复杂的海洋环境而自主研发的Petrel产品平台及该平台的首款海上风机EW11.0-208，该机型样机下线时为国内自主研发的亚洲最大直驱海上风电机组，标志着我国海上风电领域自主创新取得新突破，正式步入10MW+时代。上海三菱电梯成功研制出了具有自主知识产权的能量回馈、节能环保型的中高速电梯，打破了国外企业在该领域的技术垄断，带动了行业技术能级的提升。我们自主研发的轨道交通综合监控平台和智能维保管理平台成功应用于上海地铁5号、7号和18号线。报告期内，我们的科研创新生态构建力度持续加大，成功举办首届“智造升级、创新赋能”科技活动月并签约22个创新科研项目。

3、加快智造升级，数字化赋能持续提升

我们聚焦智能制造、智能基础设施、智慧能源，以“产业智能化、服务产业化”双轮驱动的方式来推动进一步发展。报告期内，集团下属上海电器股份有限公司人民电器厂的智能制造一期工程一一数字化产线正式投产，实现了生产效率大幅提升。我们发布了上海电气“星云智汇”工业互联网平台3.0版，升级后更凸显内通外联的指挥枢纽作用，实现智能化的决策与控制指令，支撑制造企业平台化研发、精益化生产、服务化运维、智能化管理等全价值链一体化提升。“星云智汇”已接入涵盖风机、电梯、机床等15余万台价值人民币1,430多亿元的设备，提供面向风场、储能、光伏等多个领域的数字化解决方案。报告期内，我们中标盐城市智慧能源大数据中心平台建设二期项目，在一期项目建设大数据平台并接入部分光伏场站试点的基础上，实现盐城市内所有新能源电站生产运行数据的接入、存储、展示和智能化分析应用。

4、秉持开放协同，推进合作共赢

我们秉持“开放协同、合作共赢”的发展理念，积极与各方展开合作。我们与申能（集团）有限公司（以下简称“申能集团”）共同投资组建合资公司，将充分发挥上海电气产业制造优势和申能集团专有科技集成创新，形成服务全国煤电升级改造的“上海方案”。报告期内，我们与上海申通地铁股份有限公司共同投资组建合资公司，专注于城市轨道交通综合智能维保业务，已中标上海轨交5号线车站机电设施设备集成运维项目。报告期内，我们分别与交通银行股份有限公司上海市分行、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司等金融机构以及上海临港经济发展（集团）有限公司、上海城投（集团）有限公司等企业集团相继签订战略合作协议，发挥各自优势，拓展更多合作领域，谋求共进发展。

5、深化改革创新，体制机制改革稳步推进

集团下属电气风电于2021年5月正式在上海证券交易所科创板上市，成为上海国资分拆上市第一股。我们稳健推进下属企业试点混合所有制改革工作，顺利实施了上海电器股份有限公司人民电器厂、上海市离心机械研究所有限公司混合所有制改革及员工持股计划。我们的科技创新机制体系不断健全，已初步建立规划引领、项目协同、人才互通的科技创新管理机制；探索科研资产共享、共性技术共研、重大科研项目协同创新机制。

展望未来，我们将把握国家大力支持实体经济和先进制造业带来的重大机遇，对接国家“双碳”战略，聚焦主责主业，打造科技核心竞争力，积极布局绿色低碳、数字经济等新兴领域，坚持创新驱动和创新管理相结合，提升内外部协同能级，推进管理变革，推动上海电气的高质量发展，实现新的佳绩，以高质量发展的实际行动迎接中国共产党的二十大胜利召开。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：千元币种：人民币

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

上述部分报告期内主要会计数据和财务指标较上年发生较大变动，主要是由于报告期内公司发生大额亏损，主要原因为：1）对通讯公司风险事项计提相关损失；2）海外工程运营成本上升；3）原材料价格波动导致成本上升；4）公司部分权益法核算的联营企业出现重大亏损；5）对部分下属企业持有与恒大集团相关的资产计提信用减值损失；6）对部分子公司计提商誉减值。

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：千元币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:元币种:人民币

报告期内债券的付息兑付情况

报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.2公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：千元币种：人民币

第三节重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内，公司净利润由盈转亏，主要原因为：1）对通讯公司风险事项计提相关损失；2）海外工程运营成本上升；3）原材料价格波动导致成本上升；4）公司部分权益法核算的联营企业出现重大亏损；5）对部分下属企业持有与恒大集团相关的资产计提信用减值损失；6）对部分子公司计提商誉减值。

报告期内，能源装备板块实现营业收入人民币592.24亿元，较上年同期上升5.83%，主要是由于板块内风电设备业务增长较快；报告期内，板块毛利率为17.88%，较上年同期增长0.89个百分点。

报告期内，工业装备板块实现营业收入人民币422.41亿元，较上年同期略有增长；报告期内工业装备板块毛利率为16.36%，较上年同期减少0.68个百分点。

报告期内，集成服务板块实现营业收入人民币394.52亿元，较上年同期减少24.47%，主要是工程服务收入下降引起；报告期内集成服务板块毛利率为6.24%，较上年同期减少5.72个百分点，主要是海外工程运营成本上升及原材料价格波动导致。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：601727 证券简称：上海电气编号：临2022-020

上海电气集团股份有限公司

董事会五届六十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开了公司董事会五届六十六次会议。会议采取视频通讯方式召开。应参加本次视频通讯会议的董事9人，实际参加视频通讯会议的董事9人。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议审议并通过以下决议：

一、关于聘任傅敏女士担任上海电气集团股份有限公司总审计师的议案

同意聘任傅敏女士担任上海电气集团股份有限公司总审计师，任期自董事会审议通过之日起至本届高级管理人员任期届满之日止。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二、公司2021年度总经理工作报告

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、关于2021年度会计政策变更及相关影响的议案

同意公司根据财政部《关于印发〈企业会计准则解释第14号〉的通知》(财会[2021] 1号)、《关于调整〈新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定〉适用范围的通知》(财会[2021] 9号)及《企业会计准则实施问答》，追溯调整公司2021年度财务报表期初数，对资产负债表科目和利润表科目重分类调整。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

四、关于2021年度对上海电气通讯技术有限公司损失确认的议案

同意公司控股子公司上海电气通讯技术有限公司（以下简称“通讯公司”）2021年度计提人民币92.22亿元减值损失，对于公司2021年度合并财务报表的归属于上市公司股东净利润影响为损失人民币83.54亿元。

公司及通讯公司本次计提减值损失符合公司实际情况及相关会计政策，能够公允地反映公司的资产状况，有助于提供真实可靠的会计信息，相关决策程序合法合规。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

五、关于部分权益法核算的联营企业重大盈亏的议案

公司参股企业重庆神华薄膜太阳能科技有限公司（以下简称“重庆神华”）于2021年度计提大额减值损失并资不抵债，同意公司2021年度按权益法确认相应的长期股权投资损失人民币2.44亿元，公司为重庆神华提供的商业银行贷款担保计提相应的信用减值损失人民币1.79亿元。

公司参股企业中国能源工程集团有限公司部分账面资产评估咨询值为零，同意公司2021年度按权益法确认相应的长期股权投资损失人民币9.87亿元，公司对向中国能源提供的借款计提预期信用损失人民币0.3亿元。

公司对上述重大亏损的参股企业确认损失事项及计提资产减值损失事项符合公司实际情况及相关会计政策，能够公允地反映公司的资产状况，有助于提供真实可靠的会计信息，相关决策程序合法合规。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

六、关于对控股企业计提商誉减值准备的议案

同意2021年度公司分别对下属子公司上海电气香港有限公司持有100%股权的Broetje-Automation GmbH公司产生的商誉计提减值准备人民币2.1亿元；对下属子公司上海电气投资有限公司（以下简称“电气投资”）的全资子公司宁波海锋环保有限公司产生的商誉计提减值准备人民币2.8亿元；对电气投资的全资子公司吴江市太湖工业废弃物处理有限公司产生的商誉计提减值准备人民币1.2亿元。

公司本次计提商誉减值准备符合公司实际情况及相关会计政策，能够公允地反映公司的资产状况，有助于提供真实可靠的会计信息，相关决策程序合法合规。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

七、关于下属企业持有与恒大集团相关资产计提减值准备的议案

同意公司下属企业于2021年度持有与恒大集团及其成员企业相关的资产计提减值准备合计人民币20.23亿元，对公司归属于上市公司股东净利润的影响为损失人民币7.61亿元。

公司下属企业本次计提资产减值准备符合公司实际情况及相关会计政策，能够公允地反映公司的资产状况，有助于提供真实可靠的会计信息，相关决策程序合法合规。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

八、关于公司对个别重大项目计提预计合同亏损的议案

同意2021年度公司对所承接的迪拜光伏光热电站工程项目计提预计合同亏损人民币10.4亿元。

公司本次计提预计合同亏损符合公司实际情况及相关会计政策，能够公允地反映公司的资产状况，有助于提供真实可靠的会计信息，相关决策程序合法合规。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

九、关于公司2021年度财务决算报告的议案

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十、公司2021年度利润分配预案

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021年公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为人民币-9,761,529千元，2021年初未分配利润为人民币12,794,008千元，应付普通股股利1,127,375千元，期末可供分配利润为人民币1,905,104千元。

同意公司2021年度利润分配预案为：公司2021年度不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。

同意将本预案提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十一、公司2021年度董事会报告

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十二、公司2021年年度报告

同意按中国境内相关法律法规要求编制的公司2021年年度报告全文及摘要。

同意按香港联合交易所有限公司证券上市规则等要求编制的公司2021年年度报告及其中的企业管治报告。

同意将本报告提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十三、关于公司非公开发行股份募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十四、关于提请股东大会授权董事会确认2021年度公司董事、监事薪酬及批准2022年度公司董事、监事薪酬额度的预案

2021年度在公司领取薪酬的现任董事共7名，监事2名。2021年度在公司领取薪酬的已离任董事共3名，监事1名。原预算额度为人民币1,000万元，实际支出人民币541.71万元，未超出预算。同意支付现任董事、监事薪酬具体如下：

董事长兼首席执行官冷伟青人民币25.77万元；副董事长干频人民币40.40万元；董事兼总裁刘平人民币22.48万元；董事朱兆开人民币59.28万元；独立董事习俊通人民币22.50万元；独立董事徐建新人民币22.50万元；独立董事刘运宏人民币22.50万元。监事会主席蔡小庆人民币39.34万元；职工监事袁胜洲人民币75.32万元。

同意2022年度在公司领取薪酬的董事、监事的薪酬额度不超过人民币1,000万元。以上额度根据现有董事、监事人员编制预算制定。

同意将本预案提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十五、关于确认2021年度公司高级管理人员薪酬及批准2022年度公司高级管理人员薪酬额度的议案

2021年度在公司领取薪酬的现任高级管理人员共7名。2021年度在公司领取薪酬的已离任高级管理人员共2名。原预算额度为人民币1,500万元，实际支出人民币816.91万元，未超出预算。同意支付现任高级管理人员薪酬具体如下：

副总裁董鑑华人民币88.20万元；副总裁陈干锦人民币78.40万元；副总裁顾治强人民币88.20万元；副总裁金孝龙人民币78.40万元；副总裁阳虹人民币78.40万元；首席运营官（原首席投资官）张铭杰人民币113.50万元；首席法务官童丽萍人民币133.73万元。

同意2022年度在公司领取薪酬的高级管理人员的薪酬额度不超过人民币1,500万元。以上额度根据现有高级管理人员编制预算制定。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十六、关于公司2021年度内部控制评价报告和风险管理评价报告的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十七、关于公司2021年内审工作总结和2022年内审工作计划的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十八、关于公司2021年度社会责任报告及2021年度环境、社会及管治报告的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十九、关于公司2022年经营计划的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十、关于公司2021年投资决算与2022年投资预算的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十一、关于公司2022年对外担保的预案

同意公司2022年新增担保额度合计人民币2,536,518万元。具体担保内容如下：

1、对全资子公司的担保额度合计人民币153,373万元，其中：（1）被担保公司资产负债率超过70%的担保额度合计人民币82,800万元；（2）被担保公司资产负债率不超过70%的担保额度合计人民币70,573万元。

2、对控股子公司的担保额度合计人民币2,297,445万元，其中：（1）被担保公司资产负债率超过70%的担保额度合计人民币2,046,861万元；（2）被担保公司资产负债率不超过70%的担保额度合计人民币250,584万元。

3、对参股子公司的担保额度合计人民币85,700万元，其中：（1）上海电气集团股份有限公司为唐山申港海水淡化有限公司提供担保人民币10,000万元的担保，担保期限为十年；（2）上海市机电设计研究院有限公司为天津市青沅水处理技术有限公司提供担保人民币25,300万元，担保期限为八年；（3）上海电气研砼建筑科技集团有限公司为广西梧州市园区新材料科技发展有限公司提供担保人民币50,400万元，担保期限为十年。

上述对外担保事项需要提交股东大会审批后生效,其中：对全资及控股子公司的担保额度有效期至公司下一年度股东大会召开日止；对各参股子公司的担保金额的有效期分别至对其担保期限日止。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十二、关于修订上海电气集团股份有限公司章程的预案

同意将本预案提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十三、关于修订《公司担保管理制度》的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十四、关于修订《公司内部审计管理制度》的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十五、关于上海电气保险经纪有限公司转增资本金的议案

同意公司全资子公司上海电气保险经纪有限公司（以下简称“保经公司”）以未分配利润人民币34,521,559.29元和盈余公积人民币5,478,440.71元转增资本金合计人民币4,000万元，转增后保经公司注册资本金由人民币1,000万元增加到人民币5,000万元。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十六、关于上海电气集团股份有限公司增资天际汽车的议案

同意公司以持有的上海电气集团电池科技有限公司55%股权作价不低于人民币4,400万元增资天际汽车（长沙）集团有限公司（以下简称“长沙天际”）与天际汽车科技集团有限公司（以下简称“绍兴天际”，两者合称“天际汽车”），增资完成后公司在长沙天际和绍兴天际中的持股比例相同（预估为0.2742%，以国资评估备案值为参考）。

同意公司出资不超过2,750美元增资Enovate Motors International Limited（以下简称“开曼天际”）获取与在长沙天际和绍兴天际持股比例相同的股权（预估为0.2742%）；同时，公司以不高于1美元的价格购买天际汽车创始人张海亮持有的开曼天际0.0684%股权（预估比例，以国资评估备案值为参考）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十七、关于召开公司2021年年度股东大会的议案

同意召开公司2021年年度股东大会，并授权首席财务官、董事会秘书周志炎负责公告和通函披露前的核定，以及确定公司2021年年度股东大会召开的时间与地点等相关事宜。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十八日

证券代码：601727 证券简称：上海电气编号：临2022-022

上海电气集团股份有限公司

关于聘任公司高级管理人员的公告

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开了公司董事会五届六十六次会议，会议审议同意如下事项：

根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，同意聘任傅敏女士担任上海电气集团股份有限公司总审计师，任期自董事会审议通过之日起至本届高级管理人员任期届满之日止。傅敏女士的简历详见附件。

公司所有独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二Ｏ二二年四月十八日

附件：傅敏女士简历

傅敏，女，49岁，现任上海电气集团股份有限公司总审计师、审计风控部部长。傅敏女士曾任上海市审计局外资运用审计处科员、副主任科员、主任科员，财政审计处处长助理、副处长、处长，地区审计处处长，经济责任审计处处长，一级调研员。傅敏女士拥有上海财经大学工商管理硕士学位，高级审计师。

证券代码：601727 证券简称：上海电气编号：临2022-023

上海电气集团股份有限公司

关于会计政策变更的公告

重要内容提示：

●上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）《关于印发〈企业会计准则解释第14号〉的通知》(财会[2021] 1号)、《关于调整〈新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定〉适用范围的通知》(财会[2021] 9号)及《企业会计准则实施问答》变更会计政策。本次会计政策变更不会对公司当期及前期的财务报告产生重大影响。

一、概述

2021年，中国财政部发布了《关于印发〈企业会计准则解释第14号〉的通知》(财会[2021] 1号)、《关于调整〈新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定〉适用范围的通知》(财会[2021] 9号)及《企业会计准则实施问答》。公司已于2021年年度报告追溯调整2021年度财务报表期初数。

2022年4月18日，公司召开了董事会五届六十六次会议，会议审议并通过《关于2021年度会计政策变更及相关影响的议案》。

二、具体情况及对公司的影响

1、采用《企业会计准则实施问答》追溯调整

调整事项：针对发生在商品控制权转移给客户之前，且为履行销售合同而发生的运输成本，将其自销售费用重分类至营业成本。对公司财务报表科目追溯调整如下：

单位：人民币千元

2、采用《企业会计准则解释第14号》及《PPP项目合同社会资本方会计处理实施问答》追溯调整

调整事项：将PPP项目建造收入金额确认为无形资产的部分，在相关建造期间确认的合同资产在“无形资产”项目中列报；对于其他在建造期间确认的合同资产，根据其预计是否自资产负债表日起一年内变现，在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列报。对公司财务报表科目追溯调整如下：

单位：人民币千元

3、采用《关于调整〈新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定〉适用范围的通知》

调整事项：租金减让期间由“减让仅针对2021年6月30日前的应付租赁付款额，2021年6月30日后应付租赁付款额增加不影响满足该条件，2021年6月30日后应付租赁付款额减少不满足该条件”调整为“减让仅针对2022年6月30日前的应付租赁付款额，2022年6月30日后应付租赁付款额增加不影响满足该条件，2022年6月30日后应付租赁付款额减少不满足该条件”。公司采用上述通知，截至2021年末对公司财务报表无影响，不需追溯调整。

三、独立董事、监事会的结论性意见

公司独立董事发表如下意见：公司本次会计政策变更符合财政部相关文件规定和公司实际情况。公司本次变更会计政策后，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。其决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司实施本次会计政策变更。

公司监事会发表如下意见：本次公司会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东利益。

四、备查文件

1、公司董事会五届六十六次会议决议；

2、公司监事会五届四十六次会议决议；

3、公司独立董事发表的独立意见。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二○二二年四月十八日

证券代码：601727 证券简称：上海电气编号：临2022-026

上海电气集团股份有限公司

关于对控股企业计提

商誉减值准备的公告

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开了公司董事会五届六十六次会议，审议通过了《关于对控股企业计提商誉减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：

一、计提商誉减值准备情况概述

1、Broetje-Automation GmbH（以下简称“宝尔捷”）

公司全资子公司上海电气香港有限公司（以下简称“电气香港”）持有宝尔捷100%股权。宝尔捷主要从事飞机构件的制造业务，并提供配套应用解决方案，为各类结构部件及最后组装提供完整的组装线及紧固机。

由于2020年度全球新冠疫情的爆发及其对2021年度所产生的持续影响，使得原本预测2021年即将复苏的航空业再次陷入危机，疫情期间商务出行的受限也较大程度影响了宝尔捷潜在订单的签订以及新订单的开发，宝尔捷2021年度营业收入持续下降并导致亏损。基于上述原因以及后疫情时代下的不确定因素，宝尔捷调整了其2022年至2026年度的预算及商业计划。公司基于该商业计划，聘请相关机构对宝尔捷价值进行评估，根据评估结果，公司于2021年对宝尔捷计提商誉减值准备人民币2.1亿元。

2、宁波海锋环保有限公司（以下简称“宁波海锋”）

公司全资子公司上海电气投资有限公司（以下简称“电气投资”）持有宁波海锋100%股权，宁波海锋主营业务为危险废弃物处理业务，拥有安全填埋场项目和综合处理项目两个子项目。

截至2021年12月31日，因浙江省新核准危废处置企业增加，导致市场竞争加剧，浙江省焚烧、柔性填埋和刚性填埋等危废处置平均价格显著下降。因此，结合宁波海锋项目建设进度及部分已投入运营项目的经营情况，公司对其未来年度的现金流量进行了预测，并聘请相关机构对宁波海锋的价值进行评估，预计宁波海锋未来年度的现金流量较原商业计划有所下降。根据评估结果，公司于2021年对宁波海锋计提商誉减值准备人民币2.8亿元。

3、吴江市太湖工业废弃物处理有限公司（以下简称“吴江太湖”）

吴江太湖为电气投资的全资子公司，主营业务为道路危险货物运输、焚烧处理工业废弃物、处理生活废弃物及集合利用。

截至2021年12月31日，因江苏省新核准危废处置企业增加，导致市场竞争加剧，江苏省焚烧、柔性填埋和刚性填埋等危废处置平均价格显著下降。结合吴江太湖项目建设进度情况及对市场预期，公司对其未来年度的现金流量进行了预测，并聘请相关机构对吴江太湖的价值进行评估，预计吴江太湖未来年度的现金流量较原商业计划有所下降。根据评估结果，公司于2021年对吴江太湖计提商誉减值准备人民币1.2亿元。

二、计提商誉减值准备对公司财务状况的影响

2021年度，上述商誉减值事项合计减少公司归属于上市公司股东的净利润约人民币6.1亿元。

三、董事会对本次计提商誉减值准备的意见

四、独立董事对本次计提商誉减值准备的意见

公司基于谨慎性原则计提商誉减值准备，符合企业会计准则和相关会计政策的规定，有利于客观、公允地反映公司资产实际情况和财务状况。其决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。我们同意公司本次计提商誉减值准备事项。

五、监事会对本次计提的意见

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十八日

证券代码：601727 证券简称：上海电气编号：临2022-031

上海电气集团股份有限公司

关于非公开发行股份募集资金

存放与实际使用情况的专项报告

一、编制基础

募集资金存放和实际使用情况的专项报告系根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》编制。

二、募集资金基本情况

经中国证监会《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气（集团）总公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1390号）核准，上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）采用非公开发行方式发行416,088,765股人民币普通股（A股），每股发行价格为人民币7.21元，募集资金总额为人民币2,999,999,995.65元，减除承销费用人民币14,999,999.98元（含税）后，本次发行募集资金净额为人民币2,984,999,995.67元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况出具了普华永道中天验字(2017)第968号《上海电气集团股份有限公司2017年向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）验资报告》。公司募集资金现存放于公司已开立的中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行募集资金专户内。公司依据相关法规，对募集资金设立专用账户进行管理，并与开户银行、独立财务顾问签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2018年1月22日，公司董事会四届五十九次会议审议通过《关于公司将部分闲置的募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目资金需求的前提下，同意将总额不超过人民币20亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。公司已于2018年1月23日将上述资金用于补充流动资金。

2018年4月17日，公司董事会四届六十四次会议审议通过《关于公司用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金的议案》，本次用募集资金置换预先投入募集资金项目自筹资金为人民币0.88亿元。

2019年1月14日，公司将前述用于补充流动资金的人民币20亿元募集资金全部归还至募集资金专用账户。

2019年1月18日，公司董事会五届六次会议审议通过《关于公司将部分闲置的募集资金暂时用于补充流动资金的议案》，在保证募集资金项目资金需求的前提下，同意将总额不超过人民币25亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金。公司已于2019年1月21日将上述资金用于补充流动资金。

2019年11月19日，公司将前述用于补充流动资金的人民币25亿元募集资金全部归还至募集资金专用账户。

截至2021年12月31日，上市公司已使用本次募集资金人民币27.35亿元（相关发行费人民币0.15亿元），募集资金余额人民币2.75亿元。

三、募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司制订了《上海电气集团股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、募投项目的实施管理及资金使用情况的监督等方面均作了具体明确的规定。

2017年11月15日，公司与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行及独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，公司专户账号1001262129040525666。

2019年12月31日，公司、本次募投项目“上海电气南通中央研究院”的实施主体上海电气（南通）科创中心有限公司与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行、国泰君安签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金实行专户存储，专户账号1001262129040538030。

2020年3月17日，公司、本次募投项目“北内路创意产业园区改造项目”的两个实施主体上海电气集团置业有限公司（以下简称“电气置业”）和上海定升源企业发展有限公司（由电气置业和上海国润投资发展有限公司（以下简称“国润投资公司”）下属控股子公司上海元盈投资管理有限公司设立的项目公司）与中国工商银行股份有限公司上海市外滩支行、国泰君安签订了《募集资金专户存储五方监管协议》，对募集资金实行专户存储，专户账号分别是1001262129040539207和1001262129040539180。截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户余额情况如下：

单位：人民币亿元

注：截至2021年12月31日，募集资金专户余额为人民币2.75亿元，其中募集资金净额为人民币2.65亿元，利息收入为人民币0.10亿元。

四、本年度募集资金的实际使用情况

根据《上海电气集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》中披露的募集配套资金的用途，公司本次募集资金投资项目如下：

单位：人民币亿元

注：扣除发行费用后公司实际募集资金净额为人民币29.85亿元，因此募集资金中“本次重组相关税费及其他费用”的使用规模由人民币2.25亿元调整为人民币2.10亿元。

有关本年度公司募集资金实际使用情况见附表1《募集使用情况对照表》。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）董事会五届二次会议变更募集资金投向

经2018年10月22日公司董事会五届二次会议、2018年12月10日公司2018年第三次临时股东大会审议通过，上海电气不再将募集资金投入共和新路新兴产业园区开发项目、金沙江支路科技创新园区改造项目及军工路工业研发设计和高端装备制造基地建设项目，涉及拟变更的募集资金为人民币25.54亿元（含利息收入，实际金额以资金转出当日银行结息余额为准），其中募集资金人民币25.49亿元，募集资金产生的利息收入人民币0.05亿元。

本次变更后的募集资金投资项目情况如下：

单位：人民币亿元

（二）董事会五届四次会议变更募集资金投向

2018年11月16日，经公司董事会五届四次会议审议通过、2019年5月6日公司2019年第一次临时股东大会、2019年第一次A股类别股东会议、2019年第一次H股类别股东会议分别审议通过，上海电气本次拟使用募集资金人民币3.42亿元，通过全资子公司上海电气投资有限公司（以下简称“电气投资”）收购东方园林集团环保有限公司（以下简称“东方园林”）与台州宗泽股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“台州宗泽”）持有的吴江市太湖工业废弃物处理有限公司100%股权；使用募集资金人民币7.56亿元，通过全资子公司电气投资收购东方园林与台州宗泽持有的宁波海锋环保有限公司100%股权。上海电气已以自有资金通过全资子公司电气投资预先完成上述收购项目，并已用募集资金补充已投入的自有资金。

本次变更后的募集资金投资项目情况如下：

单位：人民币亿元

（三）董事会五届二十次会议变更募集资金投向

2019年9月27日，经公司董事会五届二十次会议审议通过、2019年11月14日公司2019年第二次临时股东大会、2019年第二次A股类别股东会议、2019年第二次H股类别股东会议分别审议通过，上海电气拟对“北内路创意产业园区改造项目”（以下简称“北内路项目”）的投资总额、实施方式、募集资金投入金额等进行调整，将投资总额调整为人民币1.3亿元，由电气置业和国润投资公司下属控股子公司上海元盈投资管理有限公司设立项目公司作为实施主体，项目公司注册资本金人民币2,000万元（公司名以工商询名核准为准），电气置业持有项目公司60%的股权，出资额人民币1,200万元，该资金为电气置业自筹。项目使用募集资金由人民币2.26亿元调减为人民币6,600万元，该部分募集资金由上海电气增资电气置业，再由电气置业以银行委贷方式给项目公司用于北内路32号园区改造项目建设，委贷利率按年8%计息。此外，经过深入研究和论证，上海电气本次拟使用前次尚未明确募集资金投资项目人民币14.51亿元中的人民币7.26亿元投资于“上海电气南通中央研究院项目”，并将剩余募集资金人民币8.91亿元（含利息收入，实际金额以资金转出当日银行结息余额为准，其中募集资金人民币8.85亿元，募集资金产生的利息收入人民币0.06亿元）用于永久补充流动资金。

本次变更后的募集资金投资项目情况如下：

单位：人民币亿元

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2021年度，公司募集资金的使用及信息披露已按《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《上海电气集团股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定执行。

公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司募集资金的存放和实际使用情况。

公司及其董事、监事、高级管理人员保证本说明内容真实、准确和完整，并对本说明中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

上海电气集团股份有限公司董事会

二〇二二年四月十八日

附表1：募集资金使用情况对照表：

金额单位：人民币亿元

附表1：募集资金使用情况对照表(续)：

金额单位：人民币亿元