深圳市证通电子股份有限公司2021年度报告摘要|163

深圳市证通电子股份有限公司

证券代码：002197 证券简称：证通电子公告编号：2022-010

2021

年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

公司所有董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

2、报告期主要业务或产品简介

公司是一家业务涉及IDC及云计算、金融科技等领域的现代化高科技企业，明确提出了“IDC基础设施、云计算和智能终端为特色的数字化服务提供商”的战略定位，具备为客户提供集研发、生产、销售、服务等一体化综合解决方案的能力。

（1）IDC及云计算业务

公司坚持“IDC+生态”战略，以数据为核心驱动，以证通云平台为业务依托，垂直布局云服务产业链，做“云运营商的服务商”。

①IDC业务：公司在粤港澳大湾区和中部地区投资自建四大产业园、七大高效节能的数据中心。IDC数据中心的盈利模式为面向中大型互联网客户群、金融客户群及政府客户群通过提供机柜资源及带宽租赁服务收取租金等实现基础业务收入；同时为客户提供数据中心架构及规划设计、运维、管理咨询服务等实现增值业务收入。

②云计算业务：公司以证通云平台为依托，通过协同云运营商为客户提供IDC+数字化运营、人工智能及大数据服务、智慧城市(园区)、证通信创云平台等服务中实现建设、运营收入。公司搭建能支持多项业务的云计算IAAS层运营服务平台，为客户提供最方便、最稳定、最安全、性价比最高的云主机、云托管、云存储、云加速等基础云服务，主要包括：①提供虚拟机、存储、网络等IT基础资源租用的云主机服务；②根据客户的需求搭建完全定制化云平台，提供一体化私有云服务；③基于独享或者共享的物理资源，为客户提供专项的云资源托管服务。同时，公司云服务SAAS应用层主要为客户提供政务云、警务云、交通云、民生云、工业云、惠农云及旅游云等多样化的应用服务。④公司依托云服务在智慧政务、智慧交通、智慧园区、智慧节能等应用架构上的全面信息感知能力、海量数据处理能力和智能管理服务能力，构建智慧城市、智慧园区、信创云、人工智能及大数据服务等应用领域综合服务体系；同时，公司糅合照明科技领域的相关技术与资质，提供智慧照明综合解决方案，与公司IDC及云计算服务能力协同，满足客户多样化的需求，通过智慧城市等项目总包运营实现收入。

（2）金融科技业务

公司致力于为客户提供“云+网+端”全方位的金融科技综合解决方案，构建以金融支付为核心的信息安全产业生态，积极协同客户及产业上游，引进智能网点、刷脸?付（生物识别）、机器人客服（AI/AR）、分布式金融（区块链）、数字人民币、人工智能、大数据、云计算、物联网等新科技赋能金融行业转型进行信息安全技术的研发，推动公司金融科技产品和服务的升级，并不断丰富应用场景和解决方案。公司金融科技产品和服务广泛应用于银行、政务、通信、税务、交通、医疗、零售、地产、景区、院线、酒旅等领域。

公司金融科技业务主要包括：（1）终端设备的设计、研发、销售和运维服务，如自助服务终端（含智能柜员机、智慧政务终端、智慧银医终端、智能柜台、金融太空舱、智慧地产终端等）、支付产品(含云喇叭、人脸识别支付终端、金融POS、智能POS 、安全支付套件、扫描终端、桌面智能终端、金融惠农服务终端等)、加密键盘、税控终端等；（2）为客户提供金融科技领域的综合技术解决方案，如智慧网点综合服务平台、电子财税设备管理平台等系统解决方案。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

（2）分季度主要会计数据

单位：元

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

1、公司于2020年3月31日召开第五届董事会第九次(临时)会议审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》。本次非公开发行股票募集资金总额不超过88,570 万元（含本数），发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过本次发行前总股本的 30%，即不超过154,547,084 股（含本数），最终发行数量上限以中国证监会核准文件的要求为准。本次非公开发行股票的对象不超过 35 名特定对象。2020年12月，公司已收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准深圳市证通电子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3373号）。公司于2021年11月向特定投资者非公开发行99,205,980股人民币普通股（A股），公司股份总数由515,156,948股调整为614,362,928股，上市日为2021年11月30日，公司已完成本次非公开发行股票事项。

2、2019年9月25日、2019年10月11日，公司召开第五届董事会第四次（临时）会议、2019年第六次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、《关于公司非公开发行公司债券方案的议案》等相关议案，公司拟申请非公开发行不超过人民币4亿元（含4亿元）公司债券。相关事项详见公司于2019年9月26日披露于巨潮资讯网上的《公司2019年非公开发行公司债券发行预案》（编号：2019-111号），2021年10月29日，公司召开第五届董事会第二十四次会议审议通过《关于终止2019年非公开发行公司债券的议案》，公司在综合评估宏观政策、市场环境、融资成本和融资期限等因素后，决定终止2019年非公开发行公司债券工作。

3、报告期内，公司成为开放原子开源基金会的成员单位，并且为开源基金会Open Harmony（“开源鸿蒙”）开源项目的捐赠人。

4、报告期内，公司全资子公司佳明光电向当地高新技术企业认定机关提交了复审申请，2021年12月通过审查并取得《高新技术企业证书》，证书编号：GR202144203438。

5、报告期内，公司全资子公司长沙证通云计算向当地高新技术企业认定机关提交了复审申请，2021年9月通过审查并取得《高新技术企业证书》，证书编号：GR202143001565。

6、报告期内，公司控股子公司宏达通信向当地高新技术企业认定机关提交了复审申请，2021年12月通过审查并取得《高新技术企业证书》，证书编号：GR202144001496。

7、2018年3月30日，公司与证通网络、纳鑫控股签署了《股权转让协议》，公司拟以人民币2,000万元向纳鑫控股出售所持有的证通网络20%股权，相关事项详见于2018年3月31日披露于巨潮资讯网及《证券时报》上的《关于出售全资子公司部分股权的公告》（编号：2018-027号），截至本报告期末，公司尚未收到本次股权转让相关款项，尚未完成股权转让工商登记手续，证通网络仍为公司的全资子公司。

8、2021年4月29日，公司召开第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于对全资子公司增资的议案》。报告期内，公司已完成对子公司长沙证通云计算的增资、工商变更等事宜，相关事项详见于2021年4月30日披露于巨潮资讯网上的《关于对全资子公司长沙证通云计算有限公司增资的公告》（编号：2021-037）。

9、2021年9月，经公司董事长批准公司在陕西省设立全资子公司陕西证通云计算有限公司，注册资本4,000万元尚未实缴出资。

深圳市证通电子股份有限公司

董事长：曾胜强

2022年04月29日

证券简称：证通电子证券代码：002197 公告编号：2022-008

深圳市证通电子股份有限公司

第五届董事会第二十七次会议

（现场与通讯表决相结合）决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十七次会议于2022年4月28日上午09:30以现场与通讯表决相结合的方式在深圳市光明区同观路3号证通电子产业园二期14楼会议室召开。

召开本次会议的通知已于2022年4月15日以书面、电话、传真、电子邮件等方式通知各位董事。本次会议由董事长曾胜强主持，会议应到董事7人，实际出席会议的董事7人，其中董事杨义仁以通讯表决的方式出席会议。公司监事薛宁、宋根全、朱纯霞，高级管理人员傅德亮、程峰武列席了会议，本次董事会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

经与会董事认真审议，以记名投票、逐项表决的方式通过了以下决议：

一、会议审议通过《公司2021年度董事会工作报告》

《公司2021年度董事会工作报告》全文详见2022年4月29日公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公司2021年年度报告》。

公司独立董事张公俊、周英顶、陈兵向董事会提交了《独立董事2021年度述职报告》，并将在公司2021年年度股东大会上进行述职。

《独立董事2021年度述职报告》刊登于2022年4月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

本议案将提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

二、会议审议通过《公司2021年度总裁工作报告》

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

三、会议审议通过《公司2021年度财务决算报告》

《公司2021年年度审计报告》刊登于2022年4月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

本议案将提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

四、会议审议通过《公司2021年度利润分配预案》

经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2021年度实现的净利润人民币1,173.87万元，加上年初未分配利润总额人民币-1,237.76万元，本年度公司可供股东分配利润为人民币-63.89万元。

根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《未来三年（2021-2023年）股东回报规划》等相关规定，结合公司2021年度经营情况及2022年经营预算情况，公司2021年度利润分配方案为：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

《公司关于2021年度拟不进行利润分配的专项说明》刊登于2022年4月29日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事对第五届董事会第二十七次会议相关事项的事前认可意见及独立意见》。

本议案将提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

五、会议审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》

《公司2021年年度报告摘要》刊登于2022年4月29日的《证券时报》与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上；《公司2021年年度报告》刊登于2022年4月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

本议案将提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

六、会议审议通过《公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》

《公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》刊登于2022年4月29日的《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

公司保荐机构中信证券股份有限公司对公司2021年度募集资金存放和使用情况出具了专项核查意见，《中信证券股份有限公司关于公司2021年度募集资金存放和使用情况的核查意见》刊登于2022年4月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对《公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了鉴证，《中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司2021年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》刊登在2022年4月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

本议案将提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

七、会议审议通过《公司2021年度内部控制自我评价报告》

《公司2021年度内部控制自我评价报告》刊登于2022年4月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

公司保荐机构中信证券股份有限公司对公司2021年度内部控制自我评价报告出具了专项核查意见，《中信证券股份有限公司关于公司2021年度内部控制自我评价报告的核查意见》刊登于2022年4月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

八、会议审议通过《关于公司高级管理人员2021年度薪酬的议案》

公司高管（含离任高管）2021年度从公司领取的年度薪酬总额为人民币415.08万元（含税）。

根据《公司章程》的有关规定，曾胜强、许忠慈、杨义仁因担任公司董事职务，其年度报酬事项尚需公司2021年年度股东大会审议通过。

表决结果为：关联董事曾胜强、许忠慈、杨义仁回避表决，同意4票，反对 0 票，弃权 0 票。

九、会议审议通过《关于提请公司股东大会审议公司董事2021年度薪酬的议案》

根据《公司董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》的有关规定，公司董事2021年度从公司领取的年度薪酬总额为人民币345.93万元（含税）。

本议案将提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

十、会议审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》

中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务报告的审计机构，在审计过程中能够按规定与公司独立董事、审计委员会进行必要的沟通；能够按照公司与该所签订的《业务约定书》所规定的责任和义务，认真、独立完成所有审计程序，并按计划提交审计报告。

经公司审计委员会和董事会审议通过，公司拟续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为2022年度财务审计机构，审计费用提请公司股东大会授权公司管理层依照市场公允合理的定价原则，与会计师事务所协商确定。

《公司关于续聘2022年度审计机构的公告》刊登于2022年4月29日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

独立董事对本议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事对第五届董事会第二十七次会议相关事项的事前认可意见及独立意见》。

本议案将提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

十一、会议审议通过《关于公司2021年度计提资产减值准备和信用减值准备的议案》

公司根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》相关规定的要求，对应收账款及其他应收款回收可能性，各类存货的可变现净值进行了充分的分析和评估，对可能发生减值损失的资产计提资产减值准备和信用减值准备，2021年末公司拟计提资产减值准备和信用减值准备人民币52,171,545.62元。

《公司关于2021年度计提资产减值准备和信用减值准备的公告》刊登于2022年4月29日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

十二、会议审议通过《关于资产核销的议案》

公司根据《企业会计准则》、《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等相关规定，就公司经营过程中长期挂账且追收无果、客户公司已注销以及小额应收账款催收成本大于应收账款的部分应收账款及其他应收款进行清理，对公司截止2021年12月31日已全额计提坏账准备的应收账款和其他应收款金额共计人民币18,662,004.83元予以核销。

《公司关于资产核销的公告》刊登于2022年4月29日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

十三、会议审议通过《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》

因日常生产经营需要，公司预计2022年度与深圳盛灿科技股份有限公司、深圳市通新源物业管理有限公司发生日常关联交易不超过人民币2,050万元。

《公司关于2022年度日常关联交易预计的公告》刊登于2022年4月29日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

公司保荐机构中信证券股份有限公司对公司2022年度日常关联交易预计出具了专项核查意见，《中信证券股份有限公司关于公司2022年度日常关联交易预计的核查意见》刊登于2022年4月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

表决结果：关联董事曾胜强、许忠慈回避表决，同意5票；反对0票；弃权0票。

十四、会议审议通过《关于公司申请综合授信的议案》

为满足公司生产经营的资金需求，保障公司持续稳定健康发展，公司本次拟向银行申请人民币100,000万元的综合授信额度，具体如下：

以上银行授信额度由公司实际控制人曾胜强、许忠桂根据需要为公司无偿提供连带责任保证担保，公司根据实际需要追加长沙证通云计算有限公司或深圳市证通金信科技有限公司等全资子公司或担保机构为公司提供连带责任担保。

上述授信额度内，具体借款额度、借款期限、借款利率、具体担保条件（如抵押、质押或保证担保等）、借款事项和用途将根据公司实际需要进行确定，以公司与银行等金融机构签订的最终协议为准。董事会授权公司董事长及相关负责人在需要时做出决定并签署具体的合同等法律文件。

表决结果：关联董事曾胜强、许忠慈回避表决，同意5票；反对0票；弃权0票。

十五、会议审议通过《关于为子公司申请授信额度提供担保的议案》

为满足公司子公司深圳市证通云计算有限公司、深圳市证通佳明光电有限公司、长沙证通云计算有限公司、深圳市证通金信科技有限公司的生产经营和发展需要，保障子公司持续稳定健康发展，子公司拟向银行等金融机构申请授信额度合计人民币20,000万元，授信期限不超过2年，授信额度可循环使用，在此额度内，公司根据需要为子公司申请授信提供担保及/或向第三方担保机构提供反担保。

《公司关于为子公司申请授信额度提供担保的公告》刊登于2022年4月29日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

公司保荐机构中信证券股份有限公司对公司为子公司申请授信额度提供担保出具了专项核查意见，《中信证券股份有限公司关于公司为子公司申请授信额度提供担保的核查意见》刊登于2022年4月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。本议案将提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：关联董事曾胜强、许忠慈回避表决，同意5票；反对0票；弃权0票。

十六、会议审议通过《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案》

公司为进一步提高公司运营资金的使用效率，综合降低公司财务成本，合理利用资金，在确保资金安全、操作合法合规、保证公司日常经营不受影响的前提下，公司及合并报表范围内的子公司拟使用任一时点合计不超过人民币30,000万元的闲置自有资金额度进行委托理财，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层具体实施相关事宜。

《公司关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》刊登于2022年4月29日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

公司保荐机构中信证券股份有限公司对公司使用闲置自有资金进行委托理财出具了专项核查意见，《中信证券股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见》刊登于2022年4月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

十七、会议审议通过《关于修订〈内幕信息知情人登记制度〉的议案》

公司根据《中华人民共和国证券法》（2019年修订）《上市公司内幕信息知情人登记管理制度》修订的内容，结合公司实际情况，对《公司内幕信息知情人登记制度》中的相关内容进行相应补充修订。

《公司内幕信息知情人登记制度》刊登于2022年4月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

十八、会议审议通过《关于会计政策变更的议案》

本次会计政策变更是公司根据财政部相关准则要求进行的合理变更，属于国家法律、法规的要求，符合相关规定和公司的实际情况，执行变更后的会计政策能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。

《公司关于会计政策变更的公告》刊登于2022年4月29日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

十九、会议审议通过《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》

经董事会审议通过，公司定于2022年5月19日15:00在深圳市光明区同观路3号证通电子产业园二期14楼会议室召开公司2021年年度股东大会。

《公司关于召开2021年年度股东大会的通知》刊登于2022年4月29日的《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上，供投资者查阅。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

备查文件：

1.公司第五届董事会第二十七次会议决议；

2.公司独立董事对第五届董事会第二十七次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；

3.中信证券股份有限公司关于深圳市证通电子股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见；

4.中信证券股份有限公司关于深圳市证通电子股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告的核查意见；

5.中信证券股份有限公司关于深圳市证通电子股份有限公司2022年度日常关联交易预计的核查意见；

6.中信证券股份有限公司关于深圳市证通电子股份有限公司为子公司申请授信额度提供担保的核查意见；

7.中信证券股份有限公司关于深圳市证通电子股份有限公司使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见；

8.中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司2021年度募集资金存放与使用情况鉴证报告；

9.中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司2021年年度财务报表审计报告。

特此公告。

深圳市证通电子股份有限公司董事会

二○二二年四月二十九日

证券简称：证通电子证券代码：002197 公告编号：2022-020

深圳市证通电子股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十七次会议决议，公司定于2022年5月19日召开2021年年度股东大会，现将本次股东大会有关事项公告如下：

一、召开会议基本情况

1. 股东大会届次：2021年年度股东大会

2. 会议召集人：公司董事会

3. 会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。

4. 会议召开的日期、时间：

现场会议召开时间：2022年5月19日（星期四）15:00-17:00；

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月19日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年5月19日9:15至2022年5月19日15:00期间的任意时间。

5. 会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托他人出席现场会议

网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统对本次股东大会审议事项进行投票表决。

同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种；同一表决权出现重复表决的以第一次有效投票结果为准。

6. 股权登记日：2022年5月16日（星期一）。

7. 会议出席对象

（1）截至2022年5月16日（星期一）下午15:00收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司所有股东均有权出席本次股东大会；不能亲自出席现场会议的股东可以委托代理人出席（该委托代理人不必是公司的股东），或者在网络投票时间参加网络投票。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

8. 现场会议召开地点：深圳市光明区同观路3号证通电子产业园二期14楼会议室。

二、会议审议事项

1.表一：本次股东大会提案编码示例表：

2.根据《上市公司股东大会规则（2022年修订）》的要求，公司将在2021年年度股东大会各参会股东投票表决后，对中小投资者的表决结果，单独计票，并公开披露。

特别提示：与上述议案有利害关系的关联人将在股东大会上对该议案回避表决，亦不可接受其他股东委托进行投票。

3.以上提案已经公司第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第二十六次会议审议通过。具体内容详见2022年4月29日公司刊登于《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

4.公司独立董事将在本次股东大会上就 2021年度工作进行述职，具体内容详见公司2022年4月29日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公司独立董事述职报告》，此议程不作为议案进行审议。

三、会议登记等事项

1. 登记方式：以现场、电子邮件、信函或传真的方式进行登记。

（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

（2）法人股东凭营业执照复印件、股东账户卡、持股证明、法人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；

（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

（4）异地股东可凭以上有关证件以电子邮件、信函或传真方式进行登记；

2. 登记时间：2022年5月17日9:00-12:00，13:30-16:00；

3. 登记地点：深圳光明区同观路3号证通电子产业园二期14楼公司董事会办公室；

4. 联系方式：

联系人：傅德亮、邱帝围

联系电话：0755-26490118

联系传真：0755-26490099

邮箱：ir@szzt.com.cn

邮编：518132

5. 会议费用：与会股东、股东代表的食宿、交通费用等自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1，授权委托书详见附件2。

五、备查文件

1. 公司第五届董事会第二十七次会议决议；

2. 公司第五届监事会第二十六次会议决议。

特此公告。

深圳市证通电子股份有限公司董事会

二〇二二年四月二十九日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜说明如下：

一．网络投票的程序

1. 投票代码与投票简称：投票代码为“362197”，投票简称为“证通投票”。

2. 填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二. 通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票时间：2022年5月19日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月19日（现场股东大会召开当日）9:15，结束时间为2022年5月19日（现场股东大会结束当日）15:00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

深圳市证通电子股份有限公司：

兹委托先生/女士代表本公司/本人出席2022年5月19日在深圳市光明区同观路3号证通电子产业园二期14楼公司会议室召开的深圳市证通电子股份有限公司2021年年度股东大会，并代表本公司/本人依照以下指示对下列提案投票。

注：1.请对每一表决事项根据委托人的意见选择同意、反对或者弃权并在相应栏内划“√”；

2.同意、反对或者弃权仅能选一项；多选者，视为无效委托；

3.同意、反对或者弃权三项都不选，视为弃权；

4.委托人对上述表决事项未作具体指示的，视为委托人同意受托人可依其意思代为选择，其行使表决权的后果均由委托人承担。

委托人姓名（签字或盖章）：

委托人身份证号码（或统一社会信用代码）：

委托人持股数：

委托人股东账号：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：

本次授权的有效期限：自签署日起至本次股东大会结束。

注：法人股东须由法人股东的法定代表人或书面授权人签字或盖章，并加盖法人股东公章。

证券简称：证通电子证券代码：002197 公告编号：2022-009

深圳市证通电子股份有限公司

第五届监事会

第二十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市证通电子股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十六次会议于2022年4月28日以现场表决方式，在深圳市光明区同观路3号证通电子产业园二期14楼会议室召开。

召开本次会议的通知已于2022年4月15日以书面、电话、传真、电子邮件等方式送达各位监事。本次会议由监事会主席薛宁主持，会议应到监事3名，实到监事3名。本次监事会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

经与会监事认真审议，以记名投票、逐项表决方式通过了以下决议：

一、会议审议通过《公司2021年度监事会报告》

本议案将提交公司2021年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、会议审议通过《公司2021年度财务决算报告》

本议案将提交公司2021年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、会议审议通过《公司2021年度利润分配预案》

经审核，监事会认为：公司2021年度利润分配预案符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》、《公司未来三年股东回报规划（2021年-2023年）》的规定，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情形。该事项已经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，有关决策程序合法、合规。监事会同意该利润分配预案，并同意将该预案提交股东大会审议。

本议案将提交公司2021年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

四、会议审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》

经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本议案将提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

五、会议审议通过《公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》

本议案将提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

六、会议审议通过《公司2021年度内部控制自我评价报告》

经审核，监事会认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内部控制制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制制度在生产经营等公司营运的各个环节中得到了持续和严格的执行，董事会出具的《公司2021年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司的内部控制状况。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

七、会议审议通过《关于提请公司股东大会审议公司监事2021年度薪酬的议案》

公司监事2021年度从公司合计领取薪酬为人民币254.55万元（含税）。

本议案将提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

八、会议审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》

本议案将提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

九、会议审议通过《关于公司2021年度计提资产减值准备和信用减值准备的议案》

经审核，监事会认为：公司董事会审议本次计提信用减值准备及资产减值准备的决议程序合法合规，计提符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提减值准备后更能公允反映公司资产状况。监事会同意本次计提减值准备。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十、会议审议通过《关于资产核销的议案》

经审核，监事会认为：公司董事会审议本次核销坏账的决议程序合法合规，本次核销坏账符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况。监事会同意公司本次核销坏账事项。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十一、会议审议通过《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》

经审核，监事会认为：公司预计2022年度发生的日常关联交易为正常的商业交易行为，交易以市场公允价定价，不会损害公司及中小股东的利益。公司审议日常关联交易事项的程序符合相关法规规定，不存在损害公司和股东利益的情况。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十二、会议审议通过《关于公司申请综合授信的议案》

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十三、会议审议通过《关于为子公司申请授信额度提供担保的议案》

经审核，监事会认为：本次公司为全资子公司申请不超过人民币20,000万元授信额度提供担保及为深圳市证通云计算有限公司、深圳市证通佳明光电有限公司融资事项向深圳市高新投融资担保有限公司提供反担保，风险可控。本次担保及反担保事项履行了必要的法定程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的情形，符合公司整体长远利益。监事会同意公司本次为子公司向金融机构申请授信额度提供担保及为全资子公司融资事项提供反担保。

本议案将提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十四、会议审议通过《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行委托理财的议案》

经审核，监事会认为：公司本次使用闲置自有资金进行委托理财，能够提高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形，事项决策和审议程序合法、合规。监事会同意公司使用不超过人民币30,000万元额度的闲置自有资金进行投资理财。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

十五、会议审议通过《关于会计政策变更的议案》

经审核，监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关准则要求进行的合理变更，属于国家法律、法规的要求，符合相关规定和公司的实际情况，执行变更后的会计政策能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次会计政策的变更。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

备查文件：

1.公司第五届监事会第二十六次会议决议。

特此公告。

深圳市证通电子股份有限公司监事会

二○二二年四月二十九日

证券简称：证通电子证券代码：002197 公告编号：2022-013

深圳市证通电子股份有限公司

2021年度内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称“企业内部控制规范体系”)，结合深圳市证通电子股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2021年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价的依据

本报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《内部控制基本规范》(以下简称基本规范)及《企业内部控制评价指引》的要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2021年12月31日内部控制设计的合理性与运行的有效性进行评价。

（二）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项。纳入评价范围的单位包括公司及其控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司本年度合并财务报表资产总额的100.00%，营业收入合计占公司本年度合并财务报表营业收入总额的100.00%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、销售业务、研究与开发、资产管理、工程项目、担保业务、财务报告、募集资金管理、全面预算、合同管理、信息与沟通、信息系统、关联交易、内部监督、风险评估等。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

同时通过风险检查、内部审计等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，具体评价结果阐述如下：

1.组织架构

(1)治理结构

公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章的要求，建立了由股东大会、董事会、董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、监事会、经理层构成的法人治理结构，形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制。

公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》等规章制度，并按照决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则，明确公司股东大会、董事会、监事会、高管的职责权限和工作程序等，确保决策、执行和监督相互分离，相互制衡，保障了公司持续、稳健地发展。

(2)机构设置和权责分配

公司结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确职责权限，将权利与责任落实到各责任单位。董事会负责建立健全内部控制和有效实施。董事会下设立审计委员会，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，指导及协调内部审计及其他相关事宜等。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司按照业务运营特点以及管理需要，进行了资源整合和专业细分，已形成IDC及云计算业务和金融科技业务两大主要业务板块。公司经营主业更加突出，资源整合更趋于合理，体系活动更加高效。

(3)对子公司的管控

公司制定了《控股子公司管理办法》和《控股子公司财务管理办法》，规范了控股子公司的治理结构、财务管理、经营考核和内部审计监督，确保子公司运营符合公司的整体战略规划，控制经营风险，保障公司投资权益。本报告期公司进一步加强了内控管理，依据相关法律法规，结合公司和子公司的实际经营情况对运营管理相关重要制度进行梳理、完善，促进了子公司的合法经营和规范运作。公司通过委派控股子公司的总经理、财务人员等，加强对子公司的管控。各控股子公司的所有重大事项和财务资料能在规定时间内报送公司，并不定期接受公司的内部审计。报告期内，公司对照有关规定对公司控股子公司严格管理，经查，未发现存在违反《控股子公司管理办法》及公司相关规章制度的情况。

2.发展战略

公司在董事会下设立战略委员会负责发展战略管理工作，对公司总体战略发展规划、业务战略规划进行审议。报告期内，公司依据内外部形势所发生的变化，进一步明确公司中长期发展战略、发展指导原则、发展目标、发展路径及资源投入计划，制订了公司未来三年战略发展指引及远景目标。

3.人力资源管理

公司依据《劳动法》及其他相关法律法规，制定了包括员工招聘、人事调配、员工离职、培训、薪酬福利、绩效考核在内的人力资源管理制度。公司建立了多元的晋升通道，以任职资格和绩效评价为标准鼓励员工向上发展，提拔和引进了一大批优秀的专业、管理人才，为公司的战略发展提供了强有力的人力资源支持。本报告期公司引进了财务总监和人力资源总监，事业部层面也引入了若干重要业务部门负责人，为公司的发展注入了新的活力，也为提升公司管理水平、助力业务发展打下了更加坚实的人才基础。公司按照“目标管理、效益优先、层级差异”的激励机制，奖优罚劣，提高员工的团队责任意识，充分发挥每位员工的积极性和创造性。此外，报告期内公司为更好的激励员工的积极性和创造力，筹划实施了2021年员工持股计划，激励对象涵盖中高层管理人员和核心业务技术骨干。

4.社会责任

公司注重企业社会价值的实现，通过多方位的交流机制，与利益相关者建立起健康友好、互利互信和合作共赢的关系。公司坚持党建引领，在秉承“客户增值、员工发展、企业进步”的使命的同时，积极履行企业的社会责任，积极维护股东利益、债权人利益以及员工、客户、供应商等相关方的合法权益，坚持做到经济效益、社会贡献与环境友好并重，实现公司与社会的融合共进及可持续发展。主动接受政府部门和监管部门的监督和检查，为社会公益事业做出力所能及的贡献。

5.企业文化

企业文化是企业经营管理的灵魂，是企业核心竞争力的一个重要组成部分，对内凝聚人心，对外展示形象。“创世界名牌、建百年老店”是公司的经营理念，“诚信、敬业、团结、创新”是公司的精神，“客户增值、员工发展、企业进步”是公司的使命，强调创新是公司长久的发展战略。

公司定期或不定期的开展各种形式的企业文化活动，报告期内，公司建设打造了证通品牌体验中心，并通过形式多样的企业文化活动、丰富的内部宣传载体，将企业文化建设传递给每一位员工，公司不断对核心价值观进行维护、延续和创新，同时将核心价值观贯穿于自主创新、产品质量、生产安全、市场营销、售后服务等方面的建设中，着力打造能够在国内外市场上彰显强大竞争优势的证通品牌，向外界展示一个充满活力，诚信守约的企业形象。为更好地体现公司人文关怀温暖，公司成立的“证通电子爱心互助基金会”，秉着“赈灾救难、扶危济困”的宗旨，关爱身患重疾的员工和家庭，2021年共救助三位重疾员工及家属，救助金额1.8万元。

此外，公司坚持民主管理，建立源头参与机制，建立有党支部、工会和职工代表大会制度，畅通了公司员工的知情权、参与权、表达权、监督权。

6.资金活动

公司制定了《资金内部控制制度》等资金管理制度,明确公司资金管理和结算要求,规范公司投资、筹资和资金运营活动，有效保证资金安全。融资方面，报告期内，公司积极拓宽银行融资渠道，完成非公开发行股票融资超5.6亿元，并通过多措并举减轻了公司的融资成本。账户管理方面，公司银行账户开立、注销、使用均由财务部严格管理，审批手续完备，资料规范完整，确保银行账户管理安全高效。融资管理方面，财务部依据公司资金需求及现有授信额度编制年度融资计划，按计划向金融机构提取资金。资金收付管理方面，为实现资金集中管理，财务部搭建了资金管理系统，对公司经营收付款项实施有效管理，管控层级严格、权责分明、授权核算程序完善。公司严格执行资金业务不相容岗位分离，通过部门及岗位的设置，建立相互监督及制约的机制，严格执行资金收支经办与记账岗位分离，资金收支经办与审核岗位分离，支票的保管、财务专用章和法人章的保管分离。

7.采购业务

为了加强采购业务活动的内部控制，报告期内，公司在原《供应商管理程序》、《采购管理程序》、《采购订单管理流程》等制度的基础上，编制完成了《采购管理制度》、《供应商管理制度》，从集团层面加强了对采购供应商的管理，子公司全部按照新编制的制度执行。公司严格遵照内控制度及相关采购规定，从请购、合同签约、到货、付款等各个环节，对采购风险进行了有效的控制。从制度及流程上规范了公司的采购行为，合理设置采购与付款业务的部门和岗位，明确职责权限，各控制流程建立了严格的授权审核程序。

根据公司战略发展需要，公司逐步优化采购物料交互信息平台，实现计划、采购、供应商三者物料信息共享与快速传递，交互信息实时公布，相互监督。同时，公司根据实际业务情况编制了《采购岗位作业指导书》，内容包括工作程序、风险防范、异常处理、总结汇报、绩效考核等，明确各岗位工作内容，有效传承和优化后期工作。公司已经建立一套完善的供应商引入、评价和考核制度体系，并根据管理需要建立供应商资源池，对供应商进行严格筛选和定期评价，根据评价结果实行供应商分类分级管理。公司与物料、服务供货商或工程承包商签订协议时，要求合作方签署《廉洁合作承诺书》，以维护公司形象与利益。

8.销售业务

公司制定了各业务的销售计划，合理设置了销售相关岗位，明确了各环节的职责和权限，并按照规定的权限和程序开展销售业务；同时，公司制定了销售管理的相关制度，并定期分析销售过程中的薄弱环节，采取有效控制措施确保公司销售目标的实现。

公司已制定了比较可行的销售政策，对客户信用标准和条件、收款方式以及涉及销售业务的机构和人员的职责权限等相关内容作了明确规定。实行账款回款责任制，将收款责任落实到销售部门，并将销售货款回收率列作主要考核指标之一。公司非常注重应收账款风险的控制，紧抓回款管理等控制措施，确保企业销售及收款目标的实现。定期监控重点大额应收账款，分析应收账款账龄、逾期情况，减少坏账损失的发生，促进公司销售业务稳定增长。公司在销售和收款的控制方面没有重大缺陷。

9.研究与开发

根据公司战略发展要求，结合市场导向原则，公司完善了研发管理工作，致力于综合解决方案的研发与成果输出，报告期内，公司完成多项适应市场需求的研究开发项目。金融电子业务方面，为保持在信创领域的技术优势，就当前国产自主可控大背景下进行组织结构优化、信创新产品设计、产业上下游协同发展，开展了从硬件适配、软件平台到信创服务的全栈解决方案。IDC云计算业务方面，在政务系统软件（或应用）、网络安全等方面完成诸多研发工作，且获得多项政府科技补贴。

公司已制定了《产品认证与资质证书稽核制度》、《技术体系需求管理制度》、《技术合同管理制度》、《研发项目合格率考核办法》、《产品证书管理制度》等制度保障研发工作的有序进行。

10.资产管理

(1)存货管理

公司已制定《仓库作业管理规范》、《来料检验规范》等管理规定，明确了存货验收入库、保管、出库、审批、盘点等环节的职责权限、操作规定等内容。公司通过建立ERP系统等信息化系统，对存货实施有效的过程管理与监控。公司采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，能够较有效地防止各种实物资产的毁损和重大流失。公司进行定期和不定期存货盘点，在盘点过程中核对资产的账实情况，并对盘点中发现的问题及时进行处理。公司在存货管理方面没有重大缺陷。

(2)固定资产管理

公司按照《固定资产管理制度》等管理要求，对资产的请购、入库、付款、领用、保管等实物流程及账务处理流程实行岗位分离，有效控制了资产管理的关键环节。结合实际业务特点及固定资产分类，公司设置资产管理专员从固定资产增加、减少、出租出借、内部转移、维修、清查等环节实施全过程管控。公司建立固定资产台账，对资产日常管理做好记录，定期盘点，对于盘点出现的差异及时查明原因，进行责任认定及责任追究。公司制定了固定资产请购、采购、领用、验收与入库、调拨、退库、报废、盘点、维修、委外维修流程。公司建立了财产日常管理制度和定期清查制度，通过设立台账对各项实物资产进行记录、管理，采取定期盘点及账实核对等措施，保障公司财产安全。

11.工程项目

公司针对工程相关业务制定《工程项目施工管理流程》、《工程施工现场安全管理规范》、《亮化项目施工规范》、《工程施工管理制度》等制度，明确工程项目施工管理的流程、各环节的重点管理内容和标准，保证工程项目施工的安全、进度、技术、质量达标、成本控制，确保工程项目施工、验收的顺利完成。

12.担保业务

公司严格按照证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，明确股东大会和董事会关于对外担保的审批权限，规定担保业务评审、批准、执行等环节的控制要求，规范对外担保业务，严格控制对外担保风险。公司所有担保事项由财务部统一控制并做后续管理，根据《公司章程》及有关法律法规的相关规定履行审议程序并开展担保业务。必要时对外提供的担保要求被担保方提供反担保，以规避由担保可能给公司造成的损失。公司根据有关法律法规及规范性文件要求，在《公司章程》中明确规定了担保的对象、范围、程序、担保限额、禁止担保、反担保和责任追究等事项。未经董事会或者股东大会批准，公司不得对外提供担保。报告期内，公司未发生违规担保行为，公司及下属子公司均未向公司股东或者实际控制人及其附属企业和非关联方提供任何形式的担保。公司目前无逾期对外担保，也无涉及诉讼的对外担保。

13.财务报告

公司实行稳健的财务政策，根据《企业会计准则》、《会计法》等规定，公司制定了《财务管理制度》、《财务会计相关负责人管理制度》、《财务信息系统管理制度》等制度，建立了有效的财务管理控制体系和授权控制体系。具体运作方面，财务部制定了《财务管理程序》，在财务管理方面和会计核算方面均设置了较为合理的岗位和职责权限，不相容岗位相分离，形成相互牵制、相互监督的有效机制。

财务部门强化成本费用的事前预测、事中控制、事后分析，综合反映经营成果，为经营决策提供可靠的数据和信息，努力降低成本费用，提高经济效益。在日常工作中，财务部按照相关制度的规定，规范公司财务收支的计划、执行、控制、分析预测和考核工作。公司使用ERP系统进行电算化核算，记账、复核、结账、报表均有专人负责。公司财务部设有专门的系统管理员，负责账套的维护及安全工作，对各使用人员设置相应的使用权限，保证了数据安全传递。

各事业部根据《证通电子股份有限公司财务制度》及事业部财务管理细则进行报表编制、分析、上报，并为经济决策提供依据。

14.募集资金管理

为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用、募投项目的变更、募集资金的管理和监督及信息披露做了明确规定。公司依据前述制度，对募集资金进行专户存放管理，并与子公司、保荐机构和开户银行签订《募集资金三方/四方监管协议》，规范了募集资金的管理和使用，及时掌握募集资金专用账户的资金动态及账户清理工作，保护公众投资者的利益。同时，公司组织董事、监事及高管学习中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所相关法律、法规、规则，提高公司规范使用募投项目资金的意识。公司审计部按监管指引要求对募集资金存放与使用情况进行审计。

15.全面预算

公司已建立了较完善的全面预算管理体系，明确了预算基本原则、预算管理机构权责界定、预算编制、预算审批与执行流程等内容。报告期内，公司全面预算体系涵盖了经营预算和财务预算，预算执行结果与预算责任单位绩效挂钩，为公司管理层实现企业战略目标发挥了积极的财务管控作用。

16.合同管理

(下转B534版)