杨皖玉 中国证券报·中证网

中证网讯（记者 杨皖玉）7月11日，北京证监局发布公告称，前期现场检查发现，乾道基金销售有限公司（以下简称“乾道基金”）在基金销售业务中存在移动端APP部分页面信息展示有误，且不具备披露基金从业人员信息等功能，不符合基金销售业务信息管理平台相关要求；取得基金从业资格人员不足20人；业务部门之间缺少必要的物理隔离和人员配备，内部控制不健全，相关制度更新不及时；未将基金销售保有规模、投资人长期投资收益纳入考核评价体系；未设立专门的合规风控管理部门；业务开展独立性不足，与关联方乾道投资基金管理有限公司、乾道投资控股集团有限公司存在混同情况，高管人员在关联方乾道投资控股集团有限公司担任经营性职务；财务状况不佳，投资于高流动性资产的净值低于2000万元等问题。

依据相关规定，北京证监局决定对乾道基金采取责令暂停办理相关业务3个月的行政监管措施。