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东兴证券最近可谓是流年不利啊。4月份才刚刚因为泽达易盛财务造假事件被立案调查，关于立案调查情况具体可见：

【突发，东兴证券遭立案调查，泽达易盛造假的大锤要落下了】和

【泽达易盛怎么造假的，会把保荐机构东兴证券拉下水吗？】

这好不容易风声暂时缓解一点，结果证监会网站又悄然挂出一则处罚通知：

6月26日证监会挂出一则关于对保荐代表人的监管措施决定：我会发现你们在保荐广东凯金新能源科技股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责履行相关职责,未对发行人原员工陈某某部分银行及证券账户的控制关系认定获取充分证据,未发现该部分银行账户存在收到发行人客户、供应商或其关联方多笔大额资金转入的情形。

经查，涉事的广东凯金新能源科技股份有限公司系由东兴证券保荐的上主板IPO企业，该项目2021年7月申报、2022年1月预披露更新，目前该项目已然终止：

证监会检查发现了东兴证券的两位保代对发行人员工的资金流水核查不到位，因而下发了监管措施函。

看到这，笔者也真是觉得东兴证券这流年不利啊，本来被立案调查已经够惨的了，结果又因为新的其他项目被下发了监管函，虽然不涉及到公司层面，但是在一定程度上也表明公司在项目执行上的内控的确存在一定缺陷！

而且，凯金新能这个项目可不是第一次报材料了，此前其由中信建投申报过一次材料：

说实话，在前任券商工作的基础上做进一步地尽职调查，但是仍然被监管机构揪出问题，东兴证券真该要敲响警钟了。

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