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2023年1月至6月，中基协及北京、上海、浙江、深圳四地证监局对私募基金管理人进行了多份处罚，处罚的原因各不相同，所以小编给大家做了一份完整的梳理。

中基协处罚案例中，值得关注的处罚原因有：

1、合规风控负责人违规兼职；（风控和法人为同一人）

2、基金经理XX相关不当言论，公司未积极有效整改并消除不良影响；

3、诱导投资者进行适当性风险测评（试题附带分值属于诱导）

4、未建立及实施有效的内部控制的违规行为；

5、存在非专业化经验情况（从事借贷业务，以生产经营周转为名，但形成了赚取利差的实质，构成非专业化经营）

6、与不具备基金销售业务资格的公司签订《财务顾问服务协议》等等。

下面我们一起看一下处罚明细：

北京证监局处罚案例

上海证监局处罚案例

浙江证监局处罚案例

深圳证监局处罚案例

综合来看，处罚核心在：适当性办法的实施、私募管理人宣传的方式、内控相关制度的建设、员工的任职及兼职问题！！

●协会公告｜|

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