家人们，新年开工第二周啦，你的新年计划做好了吗？面对新的一年，在防范化解金融风险的大形势下，“合规”依然是2024年金融业的主旋律，券商的合规管理也面临更大的挑战。国投证券携手恒生共同打造的合规法务条线的统一工作平台——国投合规磐石系统（以下简称“磐石系统”）顺利上线了，这也是恒生新一代合规管理系统5.0的首次落地！国投证券&恒生电子构建“坚如磐石”的合规数字化管理体系国投证券原名安信证券，总部设于深圳，立足于服务实体的同时，也持续聚焦数字化经营和金融科技。在合规管理方面，2023年初，国投证券选择与恒生合作，着手建设合规数字化管理体系。自2023年1月开始，恒生在国投证券先后开展了20余轮次的调研，基本覆盖了合规法务部下辖各组，同时对部分分支机构进行了采样，全方位调研了国投证券的业务开展现状，明确了业务痛点与诉求，并依据业务重要性和频度确定开发优先级。历时多个月的设计、开发与测试，磐石系统正式上线，该系统基于恒生新一代合规管理平台5.0建设，向下打通了异常交易、反洗钱等合规专项系统，聚焦各类合规管理工作；向上对接了内部统一身份管理平台、统一流程中心、企业门户和OA系统，实现了合规风险事件、分类评价等合规专项履职、综合管理工作的线上化，为合规管理人员提供了系统工具支持。此外，通过磐石系统，国投证券将各系统进行对接交互，使得各业务合规工作数据、合规风险数据在同一系统中进行了集中。国投证券合规门户示意图通过合规磐石系统实现风险管理直观化、集成化、全面化国投证券上线的合规磐石系统整体分为门户层、业务管理层、数据层。其中，门户层为合规管理门户，提供合规类数据看板及报告。业务管理层，由合规综合管理系统（中台）与合规职能管理的信息化系统构成。数据层是指公司内部业务数据、外部资讯及名单等各类数据。国投证券合规磐石系统架构 风险感知直观化通过磐石系统，国投证券的各系统、平台的合规数据实现了整合，并在合规门户进行集中展示，合规人员能够以更加全局的视角审视合规运营总体情况，快速了解公司整体面临的合规风险，进而统筹、汇报各类合规事项。 数据管理集成化国投证券合规人员能够通过磐石系统，双向交互对接各业务系统，将合规所关注的业务系统数据同步至合规门户，实现业务合规风险数据的集中式管理与整体化输出。以分类评价管理场景为例，系统可以获取和维护分类评价，并展示出对应的各指标加减分详情。在系统中，证券行业历史分类评价结果等一目了然，为国投证券的管理层经营决策提供了合规数据支持。 工作流程线上化通过磐石系统，合规人员可一键跳转至反洗钱系统、异常交易监控系统等合规专项工作系统，相关工作数据也可以同步推送至合规门户进行汇集展示，有效提升合规管理工作效能。 合规履职全面化磐石系统全面覆盖了合规履职场景，助力了国投证券合规要求的有效落实。

接下来，恒生将依据国投证券合规领域系统建设的总体规划，依托现有合规磐石系统框架，在合规智能工具应用与管理流程优化、合规风险分析与决策支持、合规知识沉淀与信息共享等方面提供解决方案，持续赋能国投证券打造“坚如磐石”的合规管理体系。

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首谈Sora！恒生首席科学家白硕，今日开讲！

一个券商人的“热辣滚烫”

(恒生电子)