2024.09.01
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近日，浙江证监局披露了5份行政处罚决定书，包括盛洋科技董事长叶某明之子叶盛洋及其同学、叶某明司机在内的5人因内幕交易被罚没2300多万元。
据盛洋科技官网，该公司创立于2003年，其前身是浙江盛洋电缆有限公司，2010年进行股份改制更名为浙江盛洋科技股份有限公司，于2015年登陆上交所。公司业务主要涵盖有线信号传输、无线信号传输、集成电路显示和通信基站建设四大产业领域，被评为国家高新技术企业。
董事长之子与高中同学聚餐时泄密
处罚决定书显示，2020年9月25日，盛洋科技董事长、实际控制人叶某明在微信上收到他人发送的交信集团介绍资料，了解到有合作项目。
经过洽谈讨论后，2021年2月10日，盛洋科技控股股东盛洋控股、叶某明与国交北斗签署《股份转让协议》，约定盛洋控股向国交北斗转让盛洋科技7.69%股份。2021年2月18日，盛洋科技就前述事项披露《关于控股股东权益变动的提示性公告》等系列公告。
2021年10月29日，盛洋科技与交信集团签订《合作意向协议》，拟以发行股份及支付现金方式购买北京中交100%股权。2021年10月30日，盛洋科技就前述事项发布《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》，公司于11月1日起停牌，后于11月15日复牌。
浙江证监局表示，盛洋科技以发行股份及支付现金方式购买北京中交100%股权，在公开前属于《证券法》第五十二条规定的内幕信息。该内幕信息形成不晚于2020年10月25日，于2021年10月30日公开。叶某明、叶盛洋等人为内幕信息知情人。其中，叶盛洋知悉时间不晚于2020年11月19日。
公开资料显示，叶盛洋，男，中国国籍，1987年出生，本科。历任浙江盛洋科技股份有限公司总经理助理，上海念方投资管理有限公司投委会负责人。曾任盛洋科技董事、总经理，现已离职。
处罚决定书显示，叶盛洋与单某、曹某、袁某杰为高中同学，相识多年，四人建有微信群，并经常一起打篮球。此外，单某在盛洋科技工作。
2021年5月4日晚至5日凌晨，叶盛洋、单某、曹某、袁某杰一起聚餐，叶盛洋吃饭时分析过盛洋科技，和他们说现在可以买入，买不买由他们自己决定。其后，单某、曹某、袁某杰均买入盛洋科技股票。叶盛洋知悉单某、袁某杰买入盛洋科技股票，曾与单某微信讨论账户开立、交易及收益情况等。
以上事实，有公司公告、情况说明、询问笔录、证券账户资料及交易情况、银行资金流水、违法所得计算情况等证据证明，足以认定。
董事长司机徐炜借壳炒股
此次被罚的5人中，还有一人为叶某明司机徐炜。
行政处罚决定书显示，徐炜自小与叶某明家相识，案涉期间负责打理叶某明家庭事务，担任叶某明司机，与叶某明联络接触频繁，在2018年8月至2021年11月期间担任盛洋控股经理。叶某明2020年10月25日前往上海与交信基金人员会商、2021年9月21日前往上海沟通等，均由徐炜开车。
案涉期间，徐炜控制使用“唐某雯”“周某娟”证券账户交易“盛洋科技”股票。徐炜账户组长期未交易“盛洋科技”股票，内幕信息敏感期内，账户组于2020年11月开始通过二级市场持续买入且仅买入“盛洋科技”单只股票，均为临时转入资金后基本全部买入“盛洋科技”股票，买入意愿强烈。内幕信息公开后，徐炜账户组于2021年11月26日、12月9日将持有的“盛洋科技”股票全部卖出。
浙江证监局指出，在内幕信息敏感期内，徐某与内幕信息知情人叶某明存在联络接触，控制徐某账户组交易盛洋科技股票，交易活动与内幕信息高度吻合，交易行为明显异常，且其未能对异常交易行为作出合理解释。上述行为违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，徐某被没收违法所得113.83万元，并处以227.65万元。
微信编辑| 小羊
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