日前，重庆证监局披露了一则行政处罚书，上市公司时任总经理因涉嫌内幕交易、短线交易“蓝丰生化”股票违法等行为，被没收违法所得并罚款。
具体来看，2023年，蓝丰生化筹划控股权变更事项。内幕信息敏感期的起点不晚于2023年5月31日，内幕信息敏感期终点为2023年6月12日收市。
其中，蓝丰生化时任总经理刘安平为内幕信息知情人。其曾在“蓝丰集体决策群”的微信群中，参与公司高管集体讨论蓝丰生化控制权变更方案工作时，知悉了蓝丰生化筹划控制权变更的信息。
2023年6月9日至6月12日，内幕信息敏感期内，陈某红账户买入“蓝丰生化”股票1,090,000股，买入成交金额5,205,070元。内幕信息公开后，2023年6月20日，陈某红账户将上述1,090,000股“蓝丰生化”股票全部卖出，卖出成交金额5,912,810元。经计算，陈某红账户内幕信息敏感期买入“蓝丰生化”股票获利698,491.83元。
据公告，刘安平与陈某红是湖北沙隆达股份有限公司（以下简称沙隆达）工作期间的同事。刘安平与陈某红均承认刘安平借用陈某红证券账户买卖股票，陈某红按照刘安平的指令办理账户资金划转和下单交易股票。
与此同时，2023年6月9日，内幕信息敏感期内，胡某娥账户买入“蓝丰生化”股票32,100股，买入成交金额150,549元。内幕信息公开后，2023年6月20日，胡某娥账户将上述32,100股“蓝丰生化”股票全部卖出，卖出成交金额173,982元。经计算，胡某娥账户内幕信息敏感期买入“蓝丰生化”股票获利23,164.90元。
而上述的胡某娥为刘安平亲属，也是其在沙隆达工作期间的同事。胡某娥账户开户后一直交给刘安平妻子刘某鹰使用。刘安平承认胡某娥证券账户由其控制，本次交易“蓝丰生化”股票由刘安平本人作出决策，并使用刘安平常用手机号码139XXXXX048下单交易。
值得一提的是，刘安平还存在买入“蓝丰生化”股票后六个月内卖出的短线交易行为。
刘安平2021年10月至2023年6月担任蓝丰生化总经理，2023年7月至调查日担任蓝丰生化副总经理，系公司高级管理人员。在担任蓝丰生化高级管理人员期间，刘安平利用陈某红和胡某娥账户在2022年6月14日至2023年9月28日期间，累计买入“蓝丰生化”股票4,097,000股，买入成交金额23,545,621元，累计卖出“蓝丰生化”股票3,111,000股，卖出成交金额18,336,395元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，重庆证监局决定：
一、对刘安平内幕交易行为，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，没收刘安平违法所得721,656.73元，并处以2,164,970.19元的罚款；
二、对刘安平短线交易行为，依据《证券法》第一百八十九条的规定，对刘安平给予警告，并处以20万元的罚款。
综合上述两项违法事实，决定对刘安平给予警告，没收违法所得721,656.73元，并处以2,364,970.19元的罚款
本文源自：金融界
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