导语

证代应拥有一套适合自己的有效工作方法，充分借助监管机构和同行的力量，熟悉规则并积极实践悟道求真知。上好这“三节课”，有助于证代洞察秋毫、运筹帷幄，助力公司合规运作、创造价值

文/刘佳佳

作者系深圳市崧盛电子股份有限公司证券事务代表，第五届中国上市公司“董秘好助手”奖获得者

作为一家主业聚焦中、大功率LED驱动电源的国家高新技术企业、创业板上市公司，崧盛股份（301002.SZ）掌握LED驱动电源多项核心技术，取得200余项产品认证证书，持续开发高效节能、稳定可靠的LED驱动电源产品及技术解决方案，同时大力拓展新能源产业，以科技力量推动行业新变革。

我于2022年入职崧盛股份，现任公司证券事务代表。说起来，我和证券事务及信息披露工作颇有渊源。我最早接触这份工作是在2014年，当时在一家创业板IPO企业的董事会办公室任职，我的领导是一位非常自律且雷厉风行、乐于指导职场新人的职场“女强人”。从那时起，我逐渐学会如何与董事会及高管层沟通、如何准备IPO申报资料以及如何配合中介机构完成尽调资料收集等工作；也正是从那时开始，我将“精益求精做好证券事务工作”作为我的职业方向。

之后我便正式入职一家创业板上市公司证券部，在证券事务的岗位上一干就是10年，其间我服务过创业板、中小板企业，也经历过从20亿元到200亿元不同市值规模的公司。每每提及这些，我脑海中都会浮现每年年报季自己和证券部伙伴一起逐字逐句核对、修改公告到深夜的场景。每年的那段时间都是艰难的、难熬的，但正是在这些经历中的摸爬滚打、不断学习和提炼总结，我才能在证券事务的岗位上获得快速的进步和成长。

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第一课：善事先利器

千企千面，不同企业证代面临的议题和工作的方式各不相同，因而不存在适用整个证券事务行业的万能方法和通用流程。每一名资深证代都应该有一套属于并适合自己的工作方式，于我而言，“Schedule（工作计划）方法”帮助我有条不紊地安排并做好每一项工作。

Schedule，作名词时意为“计划（表）、时间表、一览表”，作动词时意为“安排、预定、将……列入计划表或者清单”。从这个角度来理解，它既是综合处理多项目、多线程工作的手段，也是应对、处理问题的行为范式。

很多人会认为，Schedule方法就是简单罗列待办事项并按顺序依次完成。这个理解本质上没有错，但要注意的是，证券事务工作的交叉复杂性表现在，它是一个随着时间的积累而逐渐走向人脑记忆无法实时存读的动态性过程。在传统的Schedule方法中，时间规划法和最重要任务法是常见的两种排序方式，前者以关键时间点来决定待办事项的优先级，后者则注重待办事项的重要程度。但无论哪种排列方式，在长时间、多线程的工作情境下，待办事项最终会相互交织，且不得不面临对跨时间分析事项越发顾此失彼的尴尬局面。这也在提醒证券事务代表，要尽早习惯借助数字技术和人工智能来辅助工作。

上述情况在证券事务代表的日常工作中几乎是常态。当多个项目并行或者串行的时候，我们非常容易漏掉某些重要时刻和重要环节。股权激励预留期权的授予就是一个典型例子。一般预留期权授予发生在股权激励计划经股东大会审议通过后12个月，距离股权激励项目草案发布及首次授予后的时间近10个月，这很容易使人遗忘，从而导致未能在规定时间完成预留期权授予。而在每年的年报季，相关事务纷繁复杂，平均每家公司审议的议案都接近20个，在此期间如有其他重大项目的后续进展需要跟进或者披露，就很容易顾此失彼。

经过多年摸索，我逐渐找到适合自己的Schedule方法。每年年初，我会大致将当年预计涉及的事项按月排序，设置提醒时间节点；同一时间范围内的事项按类别区分，关键、重要的事项突出标记、重点关注。同时，我会在每月月初查阅本月需要完成的一些事项，月末复盘事项完成情况，并对Schedule进行更新补充。借助数字技术和AI助手，我能够随时查看同一事项的历史进度和同一类事项在时间线上的分布情况，直观了解哪些事项容易出错、哪些事项占据更多时间。在此基础上，我尽可能做到把时间和精力“用在刀刃上”。

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第二课：多元巧借力

证代要想真正成为“董秘好助手”，首先需要对自己所在公司的实际情况和公司所处行业的总体情况有清晰、准确和动态的把握，充分借助监管机构和证代群体的力量是一个十分有效的方法。

证代并不是一个与公司内部经营关系非常密切的岗位，它不像财务部或者法务部那样需要经常与业务部门产生交集。有的公司的内部员工甚至都不知道证代是做什么的，误以为是公司财务或者法务。就连证代从业人员也有不了解这个岗位的。

就我自身而言，我认为了解公司主营业务和核心产品、了解公司所处行业发展趋势、了解产业链上下游情况，对有效履职非常重要，对扩展认知也必不可少。作为与公司董事会、高管层接触频繁的核心职位之一，证代不仅需要帮助公司做到信息披露合规、公司治理合规、“三会”运作合规，更需要关心业务发展情况，为公司合规开展业务提供人力、技术和智力支持，进而成为公司业务合规、向好发展的“助燃剂”。

过去10年，我先后涉足支付设备、SMT设备、跨境电商以及LED照明行业。我深切地感受到“隔行如隔山”意味着什么。也正是这段丰富多彩的经历，使我深刻地认识到，无论面对哪个行业，都应该对“这个行业需要我关注什么，我又可以为公司带来什么”这样的问题有清醒的认知。

在这里，我想分享几个实用性较高的网站：深交所官网、中小企业之家、资本市场学院、深交所成长通、深交所科融通V-NEXT。这几个网站都是深交所旗下或者与其相关联的。而深交所推出的资源汇聚平台、学习培训平台、咨询求助平台等，能够为公司的发展对接一些经过筛选的可靠资源。证代可以结合公司发展需要，借助这些渠道对接合适资源，发挥连接监管机构和公司的枢纽作用。

此外，上市公司证代群体是一个“大家庭”，不同行业的证代在彼此交流、分享互动中，可以为同业提升洞见力、整合资源、有效履职提供助力。

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第三课：知行不脱节

入行10年来，我最大的感受就是资本市场发展很快，监管规则的变化也很快。面对规则的持续更新与迭代，证代要学习规则、理解规则、敬畏规则，这对证代来说是极大的挑战，在无形中也筑高了证代岗位的门槛。

作为推动公司内部合规治理的“第一岗位”，证代必须时刻秉持专业精神，及时知悉规则变化，从而及时、准确、有效地回应和处理公司内部遇到的合规问题。同时，要加强对规则内容的具体实践，尽可能丰富自身的项目经历，尤其对不了解、没做过的事项，要敢于尝试，在实践中悟真知。例如，股权激励、股份回购、对外投资等项目，停留在规则层面和实操过相比是有很大差别的，积极参与项目显然裨益多多。

此外，证代还需要对跨专业技能保持热忱和兴趣，多方面提升自身的能力。证代是一个复合型岗位，经常涉及财务数据、法律条款、交易规则等内容，所以具备一定的相关领域知识，或者持有相应的从业资格证书，例如CPA（注册会计师证）、法律执业资格证、证券与基金从业资格证等，对工作会有非常大的帮助。

我刚来崧盛股份的时候，崧盛还是深圳千千万万的偏远工厂之一，现在已发展成为在深圳拥有自有CBD（中央商务区）总部大楼，以及中山7万平方米自动化智能生产基地的行业龙头企业。最后我想说，希望证代们都能心怀热爱，热爱自己所在的公司，热爱公司的产品和服务，相信自己和公司在努力中越来越好。

董秘荐助手

刘佳佳女士拥有多年主板及创业板上市公司信息披露、投资者关系管理、合规治理工作经验，曾参与完成多起非公开发行股票、公开发行公司债券、公开发行可转换公司债券等融资项目以及多起兼并收购、股权出售处置等资本运作项目，也曾主导完成多起股票期权及限制性股票激励计划，具备丰富的上市公司合规治理及资本运作经营经验。自2022年加入公司以来，刘佳佳女士勤勉尽责，协助董事会秘书高效地完成了公司信息披露、合规治理等工作，协助公司完成多次定期报告及临时公告的披露、可转换公司债券的发行及首期限制性股票激励计划的落地，为公司的规范运作作出了突出贡献。刘佳佳女士具备较高的职业素养和专业技能，业务经验丰富，工作认真严谨，鉴于其优异表现，本人推荐其参与“董秘好助手”奖评选。

推荐人：谭周旦

深圳市崧盛电子股份有限公司董事会秘书兼财务总监

“董秘好助手”奖评委点评

崧盛股份证代刘佳佳总结的需要上好“三节课”的经验非常好，我认为这对每家上市公司的证代和董秘都是适用的。上市公司证代和董秘的工作头绪多、时间性强、工作量大，出错的后果可能很严重，刘佳佳把“Schedule方法”运用得很到位，从而保证了她的工作效率和工作质量。

刘佳佳认为，证代需要对自己所在公司的实际情况和公司所处行业的总体情况有一个清晰、准确和动态的把握，这与我讲过的优秀董秘的“九项修炼”中的一项——具备“公司所处行业的知识和对公司各个方面情况的了解和理解”是一致的。刘佳佳所讲的对规则的熟悉、敏感、敬畏，以及拓宽自己的相关专业知识面，对做好证代和董秘的工作也十分重要，这与我讲的“九项修炼”中的另外六项“财务专业知识”“管理专业知识”“法律专业知识”“资本市场知识”“规则意识”“敬业精神”也是一致的。我注意到，崧盛股份的董秘是由财务总监兼任，在这种情况下，董秘的很多工作实际是由证代完成的。有理由相信，如果刘佳佳未来升任董秘，她也会是一个好董秘。

点评人：余兴喜

中国上市公司协会学术顾问委员会委员、北京上市公司协会原秘书长、首钢股份独立董事