品质考核管理规范

版本号：2022V1

附件数：1份

密 级：秘 密

撰写部门：品质部

撰写人

审核人：

生效日期：2022.03.07

审批人：

第一章 总则

第一条 目的

本文件规范有限公司（以下简称“公司”）品质日常及月度考核依据，通过品质异常的考核力度促进产品良率的提升与稳定，同时增强全员品质意识。

第二条 适用范围

本文件适用于全过程品质目标、品质异常、改善活动及体系运行过程中违反相应规定的处理与考核。

第三条 定义

一、品质异常：指5M1E未按照标准规范/要求执行，或其结果/效果未达到设定目标及非常规偏离标准值的情况。

二、品质不良：指内/外部产品流通全过程管控项目不符合/不满足标准或规定要求的情况。

三、质量事故：指产品实现和服务全过程，因品质问题直接、间接及潜在造成经济损失或其他损失，且达到严重不良及以上程度，或给公司品质形象带来恶劣影响的情况。例如：批量性、漏工序、混料等不良。

四、品质不良分类

（一）批次不良：指巡检周期或定义批次内产品发生单项不良≥20%，或总不良≥50%的品质不良。

（二）品质不良严重度分级

1.特大不良：直接、间接或潜在造成≥500000元的经济损失；或造成批次不良品5000片以上。

2.重大不良：直接、间接或潜在造成100000元以上，500000元以下的经济损失；或造成批次不良品3000-5000片。

3.严重不良：直接、间接或潜在造成10000元以上，100000元以下的经济损失；或造成批次不良品1000-3000片。

4.一般不良：直接、间接或潜在造成＜10000元的经济损失；或造成批次不良品500-1000片。

（三）品质不良类型

1.外观不良：指所构成产品的部分，目视可区分表面、内部或颜色不同于本征或限定标准的现象。

2.性能不良：指所构成产品的部分，尺寸或其本征特性不满足规定要求的情况。

第二章 职责

第四条 品质部

一、负责品质考核规范的制定与修订。

二、负责品质考核数据的收集与落实。

三、负责全过程品质管控项目的月度考核。

第五条 运营管理部

依据品质统计与考核结果落实相关部门绩效及考评。

第六条 人力行政部

依据品质统计与考核结果落实相关部门现金考核结果。

第七条 相关部门

负责体系制度、规范及相关要求的执行。

第三章 内容

第八条 产品策划

一、客户图纸转化分解发生错误或有遗漏，一个月内发生两次及以上处罚责任人员100-300元/次，扣罚责任部门1-3分/次。

二、设计开发各阶段的验证不充分，未能识别潜在隐患，导致产品不良发生，每次依据不良严重程度进行处罚。

三、设计开发各阶段的变更未通知相关部门，未明确产品处理方式，或未受控下发，每发生一次处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门1-3分。

四、开发各阶段遗留问题，在下阶段仍未解决（以良率计算），或未按既定解决方案节点完成，处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门1-3分。

第九条 项目管理

试/量产阶段，工序整体直通良率，按各项目签批的直通目标执行：

一、每低于基础良率目标1%，扣罚责任部门0.5分；

二、达到奋斗良率目标，奖励责任部门3分，每高于奋斗目标1%，奖励责任部门0.5分；

三、达到卓越良率目标，奖励责任部门5分，每高于卓越目标0.5%，奖励责任部门0.5分。

第十条 进料管控

一、因直接材料图纸/规格书内容/版本错误、漏项，或未及时受控发放，导致直接材料未正确识别或判定，每发生一次处罚责任人员100-300元，并扣罚责任部门1-3分。

二、直接材料到货检验发生批量漏检或误判时，处罚责任人员100-300元，一个月内累计发生两次以上，扣罚责任部门2-5分。

三、直接材料到货后，因未得到有效管理，导致过期、污染、混料等问题，处罚责任人员100-300元，并扣罚责任部门1-3分。

四、未经有关授权人员或顾客评审批准，让步使用、放行或接收不合格品，处罚责任人员200-500元，并扣罚责任部门2-5分。

第十一条 制造过程

一、生产作业规范性

（一）现场工艺流程、工艺参数未受控，或存在差错及非唯一性，处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门1-3分。

（二）现场执行工艺流程、工艺参数、作业方式与规定标准或要求不一致，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。

（三）现场执行检验标准/方式与规定标准或要求不一致，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。

（四）非授权人员或职责人员对工艺流程、参数进行设置或更改，处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门2-5分。

（五）非授权人员或职责人员对产品进行不合理处置，处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门2-5分。

二、生产设备管理规范性

设备、仪器、工治具等未按照规定，定期进行点检、维护、保养及校正等，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。

三、 生产记录规范性

（一）擅自修改、删除及伪造生产、检验及设备数据，处罚责任人员200-500元，扣罚责任部门2-5分。

（二）对生产全过程记录填写不清晰、不规范或未按照规定要求填写的，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分，若导致无法追溯嫌疑产品，每次处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门2-5分。

（三）对设备、仪器、生产和检验过程原始资料、数据未按照要求进行保存或备份时，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-500元，扣罚责任部门1-3分，若导致无法追溯及确认时，每次处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门2-5分。

（四）未按规定或要求提供质量相关数据或报告，不积极协助相关部门处理质量问题，处罚责任人员200-500元，扣罚责任部门2-5分。

四、作业现场规范性

（一）产品/区域标识不清晰、不规范，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分；若导致混料、选别或返工等，每次处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门2-5分。

（二）作业现场未按要求做定置管理，或未按照定置要求执行，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。

（三）作业现场未按要求进行清洁或清洁不彻底，一个月内重复发生或未作纠正处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。

（四）作业人员未按照规定进行洁净防护或安全防护，处罚责任人员50-500元，一个月内重复发生时扣罚责任部门2-5分。

（五）生产全过程温湿度/洁净度管控区域不达标，或未按照既定方案完成，扣罚责任部门1-3分；连续5个工作日不达标，扣罚责任部门2-5分；连续10个工作日以上扣罚责任部门10分。

五、检验过程

（一）过程检验发生批次不良漏检，每次处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。

（二）产品送检过程连续发生2次及以上批退，处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。

（三）OQC抽检NG发生批退，处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。

六、制程能力改善

对于各工序前三项不良，各部门可提报改善项目，以月度为统计，因改善措施使不良率降低3%-5%，奖励责任人员100-300元；降低5%-10%奖励责任人员300-500元，奖励责任部门2-5分，降低10%以上奖励责任人员500-1000元，奖励责任部门5-10分。

第十二条 出货管控

一、样品及认证阶段

（一）产品出货至客户端，因批量性不良或重大不良，造成批次性退货，每次处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门1-3分。

（二）产品出货至客户端，同样问题连续两次及以上发生，处罚责任人员100-300元，扣罚责任部门1-3分。

（三）同一客户每连续5批次客户端入检合格，奖励责任部门2-5分。

二、量产阶段

（一）客户端入检管控

1.产品出货客户端入料检验，每不合格一批，扣罚责任部门1-3分。

2.按月度统计，同一客户出货每连续5批次入检合格，奖励责任部门1-3分。

（二）客户端上线管控

1.以与客户协定上线良率目标进行管控：

（1）以百分比进行管控的，每低于1%扣罚责任部门0.3分，每高于0.5%奖励责任部门0.5分；

（2）以PPM进行管控的，每低于100PPM扣罚责任部门0.3分，每高于100PPM奖励责任部门0.5分。

2.对于客户端上线良率连续三个月呈上升趋势，奖励责任部门2-5分。

三、客户端品质异常

出货至客户端产品，因产品品质异常，造成批次退货或客户索赔，每发生一次处罚责任人员200-1000元，并扣罚责任部门2-5分。

三、客户端标准

（一）样品及认证阶段，通过限度样的签批，可推动/加快项目进度，且对良率提升有正向作用，每次奖励责任人员200-1000元。

（二）量产阶段，通过限度样的签批，可降低内部工艺难度，且对良率提升有正向作用，每次奖励责任人员300-1000元。

第十三条 体系管理

一、二方/三方审核

（一）二方/三方审核未通过，处罚问题责任人员200-500元/次，扣罚责任部门3-5分，并限期整改；若因此导致订单延迟或丢失，处罚责任人员500-1000元，并扣罚部门5-10分。

（二）二方/三方审核开出的不符合项未按规定时限完成纠正，影响整体提交进度，处罚责任人员200-500元/次，并扣罚责任部门3-5分；若因此导致审核未通过，按上一条处理。

（三）二方/三方审核被发现严重不符合项未影响审核通过，处罚责任人员100-300元/次，扣罚责任部门2-5分，并限期整改。

（四）二方/三方审核开出的不符合项延时完成纠正，但未影响整体提交进度，处罚责任部门100-300元/次，扣罚责任部门2-5分。

二、内部审核

（一）内审或内部稽核被发现严重不符合项，处罚责任人员100-200元/次，扣罚责任部门2-5分，并限期整改。

（二）内审或内部稽核开出的不符合项延时完成纠正，处罚责任人员50-200元/次，扣罚责任部门1-3分。

三、体系改进

（一）对不符合项未进行根因分析，或未按策划的纠正措施实施纠正，导致纠正措施无效，影响整体进度的视为未纠正，处罚责任人员50-200元/次，扣罚责任部门1-3分。

（二）发现的不符合项属重复发生的问题，或上次的纠正措施无效被再次发现，处罚责任人员50-200元，扣罚责任部门1-3分。

（三）各部门可自行组织体系改进活动，经评价达成改进目标、降低质量成本、提升产品良率等奖励责任人员200-500元，奖励责任部门2-5分。

（四）积极参与体系工作，奖励责任人员50-200元/次，奖励责任部门1-3分/次。

四、文控管理

（一）未按《文件管理程序》《记录管理规范》执行文件的编制、审核、标准化检查及批准等，处罚责任人员50-200元/次，同一问题复发，扣罚责任部门1-3分。

（二）现场使用未受控文件，或文件发布单位未受控发布，每次处罚责任人员100-300元/次，并扣罚责任部门1-3分。

第十四条 品质时效性管理

一、信息提供

（一）对于客户端需求（报告、数据等相关资料及样品）未按时提供，每发生一次处理责任人员100-300元，重复发生扣罚责任部门2-5分。

（二）对于内部规定或要求所需品质数据、参数、记录及相关文件，第一次未按时提供或完成，处罚责任部门100-300元；第二次未按时提供或完成，处罚责任部门200-500元，并扣罚责任部门2-5分。

（三）图纸、工艺流程、作业标准、管控标准在产品上线前未转化或发放，每次处罚责任人员100-300元，一个月内重复发生扣罚责任部门1-3分。

（四）对于检测方式未及时建立，影响产品流通4个小时以上，每次处罚责任人员100-300元，一个月内重复发生扣罚责任部门1-3分。

二、品质改善

（一）品质改善计划时间，由改善会议或相关要求评估确定，其时效管理如下：

对于品质开出的品质异常单未按时回复，每次处罚责任部门50-200元；提交改善对策原因分析模糊，思路不清晰的每次处罚责任部门50-200元，重复发生处罚责任人员200-500元，并扣罚责任部门2-5分。

（二）未按改善方案计划时间实施：

1.第一次发生处罚责任人员50-200元，并更新改善方案；

2.第二次发生处罚责任人员100-300元，并扣罚责任部门1-3分，并更新改善方案；

3.第三次发生处罚责任人员200-500元，并扣罚责任部门2-5分，并更新改善方案。

第十五条 考核说明

一、本考核管理办法中所涉及的处罚/奖励责任或相关主体，由品质部以实际调查情况拟制，品质分管领导审核，经总经理批准后以通报方式发放。

二、当实施处罚/奖励，发生重复或冲突情况时，以最高处理方式执行。

三、品质考核包括但不限于本办法中所提及项目，涉及品质问题均可依据实际情况进行评估考核。

四、对于本办法中提及项目，若涉及产品品质不良，则每次依据品质不良等级进行处罚。

五、对于重复发生及频繁发生的品质问题，则可在本办法的基础上进行加倍处罚。

六、本办法自发行之日起生效，品质部负责执行与解释。

第四章 相关文件及修订记录

第十六条 相关文件

一、《文件管理程序》

二、《记录管理规范》

三、《奖项管理实施细则》

第十七条 修订记录

2022年03月01日首版制定发行。

第十八条 附件

不良等级分类

附件：

不良等级分类

不良等级

批次不良数量（片）

不良经济损失（万元）

不良处罚

责任人员（元）

责任部门绩效分

特大不良

5000以上

50以上

1000-2000

10-15

重大不良

3000-5000

10-50

500-1000

5-10

严重不良

1000-3000

1-10

200-500

2-5

一般不良

500-1000

1以下

100-300

1-3

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