转自公众号：国资企业管理

合规管理与风险管理体系建设是在深化国资国企改革攻坚期及高质量发展目标驱动下确保国有资本安全的“生命线”，也是推动改革举措落实的核心保障。近年来，国资委以《中央企业合规管理办法》等相关政策为引领，构建“风险、内控、合规、依法治企、责任追究”五位一体的全面合规管控体系，明确要求企业合规体系构建贯穿企业决策、经营管理、业务流程及岗位职责各个环节，实现“全员、全过程、全方位”合规覆盖。与此同时，新《公司法》的修订与实施对公司治理结构、股东权利、董监高职责权利等作出重大调整，重塑企业法律逻辑，对国有企业提出更高合规要求。

为帮助各单位相关人员深入理解国资委政策要求与强化企业合规经营意识，严守边界、防范风险，系统掌握合规管控的顶层设计与实操落地能力，将合规优势转化为企业治理效能与核心竞争力，筑牢国有资本保值增值与高质量发展的法治根基。特制订以下课程：

【课程内容】

第一部分 企业合规管控体系构建与法律风险防控

一、法治建设与企业依法践行合规经营的时代背景与战略意义

二、合规政策解读与体系框架搭建

(一)政策监管趋势与合规刚性要求

1.国资委《中央企业合规管理办法》核心条款指引解析

2.穿透式监管在国企薪酬、投资、数据等领域的应用场景

3.违规经营投资责任追究典型案例分析

4.业务及职能部门的合规管理主体责任

(二)合规体系顶层设计方法论

1.“五位一体”架构:组织、制度、流程、文化、保障

2.合规管理与风险管理、内控、法务融合策略

(三)顶层设计与治理结构及职责落地

1.党委会、董事会、合规委员会(风险管理专委会)权责边界

2.高管及首席合规官职责与履职保障机制

(四)业务前端合规管控一-三道防线协同

1.业务部门、风险管理/合规部门、内审部门协同与职责清单

2.采购、销售、投融资等岗位合规职责嵌入与授权

三、合规制度流程建设实务

(一)合规制度分层设计

1.三级制度体系:基本制度、专项指引、操作手册

2.重点领域制度设计模板解析

(二)合规流程管控工具

1.“三张清单”制作:风险清单、岗位职责清单、流程管控清单

2.合规审查前置程序设计、风险排查与业务流集成

四、监管层面:数字化时代下企业合规管控实施路径

(一)集团对各子/分公司强化合规及实施有效监控

1.集团与子/分公司合规管理的权责划分

2.数字化手段在子/分公司合规监控中的应用

3.强化子/分公司合规管理的具体措施

(二)集团合规管控与风险管控联动及融合

1.数字经济时代下企业的合规管控之道

2.从管控模式看集团风险管控落地“一企一策”

3.风险管理、内部控制、内部审计如何融合

4.基于横向、纵向、端到端的法务合同管理与应用实践

5.风险管控融入业务、融入信息化思路

五、治理层面:常见风险与防控及管理者合规意识提升

(一)企业经营中的常见风险

1.新《公司法》对企业战略、经营风险与经济环境市场的影响

2.决策、管理及的业务持续性风险

3.法律及合规风险与供应链及资金链风险

4.市场营销风险与技术研发风险

(二)企业管理者预防和管理风险需要具备能力

1.风险识别和评估能力、决策和问题解决能力

2.战略规划、团队管理及领导能力

3.持续学习和创新能力、有效沟通和协调能力

(三)企业管理人员提升法律合规意识的途径和方法

六、实践层面:企业风险管理与防范

1.公司运营法律风险防范与合规、商务合同风险规避与合规

2.人力资源管理中合规风险防范及劳资关系风险规避与合规

3.采购风险控制与合规管理

4.财务行为的内控合规实践路径

5.企业投融资中的法律风险防范

6.股权风险规避与合规

7.合规重点实务工作:审查、评估、审计、审核、评价

第二部分 新《公司法》下公司治理合规与法律风险防范

一、新《公司法》对公司治理架构优化与治理合规

1.新公司法对三会一层公司治理结构的重构

2.法定代表人选任范围的扩大及其任职与辞任

3.法定代表人的法定职权与法定限制

4.党组织与公司治理

5.强化对控股股东和实际控制人的约束机制

6.监事会的运作规则与审计委员会的职能建构

7.单层制公司治理架构

8.强化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度

9.简化国家出资企业的决策程序，将合规管理提升到法律制度

二、新《公司法》下股东权利与责任新变化

1.股东表决权一一同股同权同股不同权及表决权谈判

2.股东身份权一一股东身份权在对外投资及并购中的应用

3.股东利润分配权--利润分配的合法合规程序

4.公司股权架构与股权战略

5.股权回购及股东转让一一退出条款设置及股东除名

6.股东知情权一一国企股东如何按新公司法的审计查账

7.股东责任与义务

三、公司章程

1.新公司法下的章程修订要点

2.《上市公司章程指引》修订解读

3.公司章程必备条款更新(如ESG披露要求)

4.公司章程与股东协议的效力冲突解决

四、新《公司法》对公司董监高履职要求及企业家精神

(一)新《公司法》下董监高合规履职及董事会建设

1.股东出资的核查和催缴义务及董事的赔偿义务

2.股东抽逃出资与董监高的责任划分

3.违反规定提供财务资助的董监高赔偿责任

4.董事、高管职务行为致他人受损的责任规定

5.董事关联交易、同业竞争的注意事项及案例分析

6.公司商业交易机会的界定与范围案例分析

7.回避表决的场景一一关联担保的特殊表决程序

8.董事会的组成、会议与绩效评估

9.董事会在公司合规内控及风险管理中的职责

10.公司社会责任条款

(二)新《公司法》对高层履职行为的规范与要求

1.高层管理者的职责与行为准则更新

2.公司战略决策程序与责任追究制度的风险完善

3.企业高管法律责任与风险防范

4.应对企业高管职务犯罪的法律风险策略

第三部分《民法典》背景下企业合同全过程管控与风险防范

一、《民法典一一合同编》通则核心要点解析及案例

1.合同编通则司法解释中亮点与适用

2.合同全过程管理的基本原则

3.通则解释的核心要点与风险防范

4.合同风险、识别与防范策略及案例分析

二、合同制作、审查要点与谈判策略

1.部门管理、合同分类到谈判策略的协同控制

2.各部门分口管理

3.合同分类与重点审核及案例分析

4.合同主体审查及案例分析

5.合同审批的一般原则

6.合同正文起草与审查要点

7.签约阶段谈判策略

三、合同签订时的风险点防范及案例分析

1.主体资格瑕疵与生效要件缺失及案例分析

2.条款歧义风险点防范与案例分析

3.签署形式风险点防范及案例分析

4.时效和证据风险及案例分析

5.合同签订责任人权限风险点防范与案例分析

6.保密与违约条款风险点防范与案例分析

四、合同履行中的风险点防范与案例分析

(一)动态监控四步法:履行台账-证据留存-风险预警-变更管理

(二)典型合同风险要点防控及案例分析

1.买卖/采购/租赁/工程合同高频争议与条款优化

2.保证合同风险与担保合规

3.格式合同/债权人代位权/债务承担与债务加入/违约责任等分控点

(三)合同纠纷事前控制与体系建设

2025年09月23日-26日(23日报到) 杭州市

2025 年10月27日-30日(27日报到) 成都市

2025年11月19日-22日(19日报到) 厦门市

2025 年12月23日-26日(23日报到) 长沙市

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