（来源：上海证监局）

来源：上海证监局

朱亦亮：

经查，你作为证券从业人员，2021年在金融产品代销过程中，存在向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品、未按照公司要求使用统一制作的推介材料的情形，未能主动识别、控制相关执业行为的合规风险，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第十条第二款的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2025年10月21日