11月14日，根据浙江证监局发布的公告，上海证券有限责任公司因其瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间存在多名员工违反廉洁从业规定的情况，被采取出具警示函的监管措施。该营业部的内部控制失效以及合规管理存在漏洞，导致公司对此负有管理责任，违反了相关合规管理办法的规定。