介绍亲友投资,是否构成非法吸收公众存款罪

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最近有几个关于非法吸收公众存款案件的咨询,就目前观察,针对存量的非法集资犯罪活动的打击仍在持续。

非法吸收公众存款罪是非法集资活动涉及的典型的最常见的罪名。此类案件,不仅涉及集资参与人多,实施犯罪活动的参与人员也非常多,一般呈现为有组织性地开展犯罪活动。

司法实践倡导对此类案件的处理,应当贯彻宽严相济的刑事政策,根据非法集资活动参与者的地位、作用,科学合理地划定打击对象的范围:对于非法集资组织的实控人、高管等肯定会给予刑事处罚。但是,对只是参与非法集资活动的一般人员则可以通过追缴违法所得、不起诉等方式进行处理,更为适宜。

当然,对于已经因为非法集资被判处过刑罚的,不应放纵。

结合相关咨询,讲两个问题。

第一,咨询者的朋友了解咨询者投资收益可观,也参与了投资,咨询者是否构成非法吸收公众存款罪?

核心事实在于审查其是否积极传播推广,即是否具备公开性的特征,是否造成了社会性结果。公开性社会性是本罪重要特征。公开性特征是行为手段,社会性则是公开宣传造成的结果。二者在一定程度上相互依存,相辅相成。

所谓公开性,指的是宣传手段和行为的公开性。比如面向对象范围随机、不特定,且持续。由此会导致出现社会性结果,即吸收了不特定的社会公众参与投资。

通过咨询者渠道而参与投资的人员都是其亲友,对象范围特定,社会关系特定,群体封闭,不具有随机选择社会公众的特点。在这种情况下,亲友参与投资不应当被认定为具有公开性和社会性特征。

《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第四条第三款规定,“向社会公开宣传,同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的。”计入非法集资犯罪数额。

根据该规定,对亲友宣传似乎也会按犯罪处理。但是,该规定的适用是有前提的,就是其在面向不特定公众进行公开宣传的同时,又有亲友投资。

这种情况下,本质上没有限定宣传范围,也不属于封闭的环境和特定的社会关系。通俗讲,就是在特定范围内传播无法从公开宣传中剥离,按照指控逻辑,认定为在不特定社会关系中选择客户。

咨询者的情况与此不同,关系特定、交流范围封闭。在这种情况下,就不具有公开性的特征,也不会发生不特定对象的社会性结果。

第二,能否认为咨询者收取了亲友投资的返佣而认定其构成犯罪?

这个问题可以理解为,这种收取佣金的行为是否属于参与了非法集资活动。刑法规制的是行为,从客观违法要件来看,虽然有亲友通过咨询者了解信息而投资,但是咨询者并未向社会公众公开宣传,不符合本罪公开性和社会性的特征。

在这种情况下,行为不具备客观违法性,不构成犯罪,自然更无须讨论行为的刑法可遣责性。