（来源：吉林证监局）

来源：吉林证监局

林艳娇：

经查，天富期货有限公司存在居间人管理、员工管理相关内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，反映出你公司与外部单位合作关系密切，合规风控流于形式。违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

你作为公司总经理，对上述违规行为负有责任。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

吉林证监局

2025年12月15日