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1月8日，江西证监局发布公告称，经查，国新证券南昌绿茵路证券营业部存在以下问题：个别证券从业人员在2018年4月至2019年10月期间，未在中证协注册登记为证券投资顾问的情况下向客户提供证券投资顾问服务；在2018年4月至2022年12月期间，私下接受客户委托从事证券基金投资。

江西证监局指出，上述问题反映国新证券南昌绿茵路证券营业部合规管理不到位、内部控制不完善，违反了相关规定，江西证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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公开资料显示，国新证券成立于2007年9月7日，前身为华融证券股份有限公司，是经中国证监会批准设立的一家全国性综合证券公司法定代表人为张海文，注册资本为58.41亿元，实际控制人为中国国新控股有限责任公司，业务布局涵盖投行、资管、财富管理、自营投资、公募基金、期货和私募股权基金等。