（来源：山西证监局）

来源：山西证监局

李旭：

经查，山西三立期货有限公司（以下简称三立期货）存在委托不符合条件的个人进行客户开发，对员工异地展业行为、互联网营销行为管理不到位的问题，反映公司内部控制和风险管理存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

你作为公司董事长兼总经理，未勤勉尽责，对公司前述违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号、证监会令第227号）第四条的规定，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项和《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。现要求你于2026年2月5日上午9时携带有效身份证件到山西证监局接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山西监管局

2026年1月27日