（来源：山西证监局）
张涵聪：
经查，山西三立期货有限公司（以下简称三立期货）存在委托不符合条件的个人进行客户开发的问题，反映出公司内部控制和风险管理存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
你作为时任法人机构一部部长，未恪尽职守，对上述行为负有责任，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第一项的规定，根据《期货从业人员管理办法》第二十九条和《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会山西监管局
2026年1月27日
热门跟贴