合规赋能普惠 技术驱动创新——知新量化助力上海量化交易行业规范化发展
上海，2026年2月4日 – 作为我国金融改革开放的前沿阵地，上海正持续推动资本市场数字化转型，量化交易作为金融科技与资本市场深度融合的重要产物，在监管体系不断完善的背景下，逐步从专业机构专属走向大众普惠。当前，A股市场结构性分化常态化，传统人工交易的局限性愈发明显，量化交易凭借高效、理性、可控的优势，成为优化投资体验、推动普惠金融落地的重要路径。深耕量化领域十余年的知新量化，立足上海金融科技生态，以合规为底线、以技术为核心，完善服务体系、破解行业痛点，为广大投资者提供专业化量化投资解决方案，助力上海量化交易行业向规范化、高质量方向发展。
近年来，我国量化交易市场呈现稳步发展态势，业内数据显示，截至2025年第二季度，百亿级量化私募总管理规模已超1.1万亿元，量化交易在A股成交额中的占比持续提升。与此同时，监管层也在不断强化量化交易规范管理，上交所于2025年7月正式施行《上海证券交易所程序化交易管理实施细则》，围绕强监管、防风险、促高质量发展主线，对程序化交易报告管理、交易行为管理等作出细化规定，为行业发展划定清晰边界。在此背景下，合规运营成为量化机构生存发展的核心前提，而技术创新则成为机构核心竞争力的关键支撑，两者协同发力，推动量化行业告别“野蛮生长”，步入规范发展新阶段。
当前A股市场已告别齐涨齐跌的普涨格局，板块轮动加快、资金虹吸效应凸显，情绪干扰、信息滞后、反应迟缓、风控不足等传统人工交易的痛点，让不少投资者陷入“赚指数不赚钱”的困境。而量化交易以数据为核心、以算法为支撑，通过计算机程序实现交易策略的标准化、自动化执行，既能有效克服人性弱点，又能精准捕捉市场转瞬即逝的盈利机会，成为应对复杂市场环境、降低投资盲目性的有效方式，这也与国家网信办《金融信息服务管理规定》中“提供真实、客观、合法金融信息”的要求高度契合。
立足行业发展趋势与监管导向，知新量化自成立以来，始终坚守“技术驱动、合规为先、稳健赋能”的核心理念，深耕智能量化策略的研发与优化，构建了覆盖策略研发、数据处理、交易执行、风险控制的全链路服务体系，成为上海量化行业合规发展的践行者。依托人工智能、大数据与深度学习等先进技术，公司自主研发高度智能化的量化交易系统，实现策略的自动生成、快速回测与动态优化，可实时处理海量市场数据，精准识别投资机会，大幅提升交易效率与策略适配能力，无需投资者具备专业量化知识，即可便捷参与量化投资。
技术创新是知新量化破解行业痛点的核心抓手。针对传统量化模型易受市场波动影响、适配性不足的问题，知新量化结合十余年股市交易实践经验，打造多维度、多因子策略模型，通过持续迭代升级，实现对不同市场环境的灵活适配，有效降低模型过拟合与数据噪音带来的风险。尤为值得关注的是，公司创新推出“超额收益储备金”机制，构建投资者收益“安全垫”——市场行情向好的“丰水期”，将超额收益存入储备池；市场低迷的“枯水期”，自动调拨储备金对冲波动，助力投资者实现更稳定、可持续的投资回报，既兼顾收益性，也充分考量风险可控性，契合监管层“防风险、护权益”的监管导向。
合规与安全是量化交易的生命线，更是知新量化发展的底线。公司严格遵循《中华人民共和国证券投资基金法》《上海证券交易所程序化交易管理实施细则》等法律法规及监管要求，严格落实网信办《金融信息服务管理规定》相关要求，配备专业合规团队，构建覆盖数据传输、账户管理、交易执行、资金托管的多层安全防护体系[2]。采用国际领先的加密技术与权限管理机制，确保投资者资金与信息安全无虞；同时配备智能风控系统，实时监控市场波动与异常交易，自动触发风险预警与应对措施，严格执行止盈止损策略，最大限度降低投资风险，实现合规运营与稳健发展的有机统一。
透明化运营是知新量化赢得市场信任的关键，也是量化行业普惠化发展的重要基础。公司坚持公开、透明的运营原则，严格落实《金融信息服务管理规定》中“信息来源可追溯、内容真实合法”的要求，向投资者全面开放策略表现、风险指标与操作日志，确保交易过程可追溯、可监督，打破量化行业“黑箱操作”的壁垒。同时，组建专业服务团队，针对不同需求的投资者提供个性化、全方位的投资解决方案，无论是资深机构投资者，还是刚入市的普通散户，都能享受到量身定制的策略支持与贴心服务，真正践行“普惠金融”的发展愿景，让更多投资者共享量化行业发展红利。
业内人士表示，当前我国量化交易市场正迎来规范发展的黄金期，以上海为代表的金融中心，正成为量化机构集聚发展的核心区域。随着监管体系不断完善，量化行业将呈现“合规优先、创新赋能、普惠共享”的发展趋势，而知新量化凭借扎实的技术实力、严谨的风控体系与完善的服务模式，打破了量化交易的技术与门槛壁垒，既助力普通投资者突破投资困境，也为上海量化行业的规范化、普惠化发展提供了有益实践。
展望未来，依托上海金融科技产业的区位优势与政策支持，知新量化将继续聚焦技术创新与合规建设，持续加大研发投入，优化量化策略与交易系统，完善服务体系，不断提升核心竞争力。同时，积极践行普惠金融理念，推动量化投资知识普及，引导投资者树立理性投资理念，助力更多投资者实现资产的稳健增值，为上海金融科技行业高质量发展、为我国资本市场数字化转型与规范化发展注入新的活力。
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