来源：金融一线

2月11日金融一线消息，据国家金融监督管理总局丽水监管分局行政处罚信息公开表显示，中信银行股份有限公司丽水分行因票据业务贸易背景审查不严被罚款35万元。同时，潘小洪因票据业务贸易背景审查不严，被警告。

以下为罚单详细信息：

序号

当事人名称

主要违法违规行为

行政处罚内容

作出决定机关

1

中国工商银行股份有限公司丽水分行及相关责任人

票据业务贸易背景审查不严。

对中国工商银行股份有限公司丽水分行罚款35万元；对黄跃波、陈捷警告。

国家金融监督管理总局丽水监管分局

2

中国建设银行股份有限公司丽水分行及相关责任人

票据业务贸易背景审查不严。

对中国建设银行股份有限公司丽水分行罚款30万元；对陶肖霖警告。

国家金融监督管理总局丽水监管分局

3

交通银行股份有限公司丽水分行及相关责任人

票据业务贸易背景审查不严。

对交通银行股份有限公司丽水分行罚款35万元；对吴景平警告。

国家金融监督管理总局丽水监管分局

4

中信银行股份有限公司丽水分行及相关责任人

票据业务贸易背景审查不严。

对中信银行股份有限公司丽水分行罚款35万元；对潘小洪警告。

国家金融监督管理总局丽水监管分局