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中国人民银行安徽省分行对华安证券作出警告并处罚款44.1万元的行政处罚，两项违法行为均指向金融机构反洗钱工作的关键环节。

来源｜读创财经

编辑｜薛婷阳 责编｜李耿光

近日，中国人民银行安徽省分行对华安证券作出警告并处罚款44.1万元的行政处罚，华安证券涉及两项违法行为：一是未按规定开展客户尽职调查，二是未按规定报告可疑交易。

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这两项违法行为均指向金融机构反洗钱工作的关键环节。客户尽职调查要求机构全面了解客户身份背景和交易目的，是防范洗钱风险的第一道防线；可疑交易报告则要求机构在发现异常交易迹象后及时向监管部门报告，是阻断洗钱链条的重要保障。

早在2017年12月，华安证券就曾因未按规定履行客户身份识别义务、违反保密规定泄露有关信息等问题，被中国人民银行合肥中心支行罚款33万元，同时相关高级管理人员和其他直接责任人员也被罚款3.3万元。

3月26日，华安证券披露2025年度年报，公司全年实现营收50.68亿元，同比增长31.11%；归属于上市公司股东的净利润21.08亿元，同比增长41.92%。

2025年业绩虽然抢眼，但毕竟是过去时，作为周期股，华安证券第四季度的表现格外引人关注：公司营业收入为6.45亿元，同比下降52.8%；归母净利润为2.25亿元，同比下降34.2%；扣非归母净利润为2.01亿元，同比下降40.4%。与此相对应的是，今年以来，华安证券股价表现低迷，至4月15日收盘，累计跌幅达15.63%。

根据华安证券2025年年度报告及公开信息，公司总裁为赵万利，财务总监亦由赵万利兼任，其年薪为83.1万元，位居所有高管榜首，原财务总监龚胜昔已于2025年初到龄退休。

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