关键岗位轮岗管理制度（参考）|人事部门|审计|档案|轮岗

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关键岗位轮岗管理制度 第一章总则 第一条目的与依据为规范单位内部管理，强化内部控制，防范岗位廉政风险与运营风险，保障单位资产安全与工作有序开展，根据《中华人民共和国会计法》《行政事业单位内部控制规范（试行）》等相关法律法规及单位实际情况，制定本制度。第二条适用范围本制度适用于单位所有内设机构、下属事业单位及所属企业中涉及 资金管理、资产处置、项目审批、采购招标、人事薪酬、财务核算、审计监督、合同管理等关键岗位的工作人员。第三条轮岗原则 1.合规性原则：严格遵守国家法律法规及单位规章制度，确保轮岗流程合法合规、权责清晰。 2.风险防控原则：聚焦高风险岗位，通过轮岗打破长期任职形成的利益关联，从源头防范舞弊、渎职等风险。 3.统筹兼顾原则：结合岗位工作特性、人员能力及单位工作安排，合理统筹轮岗时间与人员，保障工作连续性。

4.公平公正原则：轮岗计划制定、人员选派等环节公开透明，兼顾个人发展与单位整体需求，杜绝人为偏袒。

第二章关键岗位界定 第四条关键岗位范围

结合单位业务特点，关键岗位具体界定如下：

1.财务类：财务负责人、出纳、会计核算岗、预算管理岗、资金管理岗、资产核算岗。

2.采购与资产类：采购岗、资产采购与管理岗、资产处置岗。

3.项目管理类：项目审批岗、项目实施岗、项目验收岗、工程结算岗。

4.人事与薪酬类：人事招聘岗、薪酬核算岗、绩效考核岗、社保公积金管理岗。

5.合同与法务类：合同起草岗、合同审核岗、合同执行岗、法务处理岗。

6.审计与监督类：内部审计岗、监督检查岗。

7.其他类：单位认定的涉及重大资金、重要资源配置、核心业务决策的其他关键岗位。

第五条岗位轮岗界定标准

符合以下情形之一的岗位，纳入重点轮岗范围：

1.连续在同一关键岗位任职满5年的；
2.任职期间出现过违规违纪线索、工作失误或廉政风险隐患的；
3.岗位业务涉及大额资金往来、重大项目决策、核心资源调配的；
4.单位认为需要轮岗的其他特殊情形。

第三章轮岗管理职责 第六条职责分工 1.单位领导班子：审定轮岗管理制度、年度轮岗计划及特殊轮岗安排，研究解决轮岗工作中的重大问题。 2.人事部门：牵头制定年度轮岗计划，梳理关键岗位人员任职情况，组织轮岗人员选拔、调配及档案管理，协调轮岗交接工作，跟踪轮岗执行情况。 3.业务主管部门：提出本部门关键岗位轮岗需求，配合人事部门开展人员选拔、交接监督，确保轮岗后业务工作平稳过渡。 4.纪检监察部门：监督轮岗制度执行情况，受理轮岗相关的举报投诉，核查轮岗过程中的违规违纪行为。 5.轮岗人员所在部门：负责本部门轮岗人员的日常工作衔接，安排临时工作任务，保障岗位工作正常开展。 第四章轮岗计划与实施 第七条轮岗计划制定

1.每年11月，人事部门会同业务主管部门，梳理各关键岗位人员任职年限、工作表现及风险情况，制定下一年度轮岗计划，明确轮岗岗位、人员名单、轮岗时间、接收部门等内容。
2.轮岗计划需征求拟轮岗人员及所在部门意见，经单位纪检监察部门审核后，报单位领导班子审批。审批通过后，以正式文件形式下发执行。

第八条轮岗实施流程 1.轮岗通知：人事部门提前15 个工作日向轮岗人员、所在部门及接收部门下发轮岗通知，明确轮岗要求、交接期限及工作安排。 2.工作交接：轮岗人员应在接到通知后，编制《岗位工作交接清单》，列明工作内容、未完成事项、文件资料、资产设备、印章票据、系统权限等交接事项；交接双方需在交接清单上逐项核对确认，签字盖章；涉及重大事项（如未完结项目、遗留问题），需由业务主管部门负责人监交并签字确认；交接期限一般不超过10 个工作日，特殊情况可适当延长，但最长不超过20个工作日，由人事部门审批。 3.岗位调整：交接完成后，轮岗人员按规定时间到接收部门报到，办理岗位调动手续；人事部门及时更新人员岗位信息，调整薪酬发放、社保公积金等相关事宜。 4.资料归档：人事部门将轮岗计划、交接清单、岗位调动手续等资料整理归档，存入个人人事档案及单位内控管理档案。第九条特殊情形轮岗

1.因岗位调整、人员退休、离职、借调等特殊情况，需临时轮岗的，由业务主管部门提出申请，人事部门审核，报单位分管领导审批后实施，无需纳入年度轮岗计划，但需在轮岗完成后5个工作日内补报备案。
2.对存在廉政风险隐患、违规违纪线索的人员，可不受任职年限限制，立即启动轮岗，必要时暂停其岗位工作，配合调查核实。

第五章轮岗交接管理 第十条交接核心要求

1.交接工作必须做到全面、准确、及时，确保岗位工作无缝衔接，避免因轮岗造成工作断档、资料遗失、资产损失。
2.交接清单需一式三份，交接双方、监交人各执一份，作为岗位交接的正式凭证。
3.轮岗人员对交接前的工作内容及资料真实性、完整性负责，接收人员对交接后的工作衔接及后续管理负责。

第十一条交接具体内容 1.文件资料：岗位相关的规章制度、工作方案、审批文件、合同协议、会计凭证、账簿报表、会议纪要、业务档案等。 2.资产设备：岗位使用的办公设备、电子设备、印章、票据、现金、有价证券、固定资产等，需核对数量、状态并签字确认。 3.工作权限：财务系统、业务系统、审批系统等账号密码及操作权限，需由人事部门会同信息部门办理注销或交接手续。 4.未完成事项：正在推进的项目、未办结的业务、待处理的问题等，需详细说明进展情况、后续步骤及注意事项。 5.其他事项：岗位相关的外部联系单位、内部协作部门对接人，以及需特别说明的工作要点。第十二条交接监督

业务主管部门、纪检监察部门需对交接过程进行全程监督，对交接不完整、不规范的，责令整改；发现弄虚作假、隐瞒重要事项的，严肃追究相关人员责任。

第六章轮岗后的管理与考核 第十三条岗位适应与培训