（来源：浙江证监局）

来源：浙江证监局

章国能：

经查，你担任杭州富毓投资有限公司的合规负责人，存在为他人代持基金份额的行为。该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第十九条、第四条第二款的规定。

根据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当在收到本决定书之日起7日内向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施，杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2026年4月21日