9月18日,根据浙江证监局发布的公告,中国银河(601881)台州银座北街证券营业部及伍涛收到责令改正的行政监管措施。

经过调查,发现该营业部存在证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失的问题,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。此外,部分员工合规展业意识淡薄,未配合现场检查工作,违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关条款。

公告中指出,以上情形反映出该营业部合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。伍涛作为营业部负责人,对上述问题负有责任。