运营商财经网 金融频道 付桢/文

在近日央行安徽省分行披露的罚单中，国元证券因违反反洗钱规定，被罚款58.8万元。

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据悉，央行安徽省分行在今年9月末对国元证券开出了这张罚单，国元证券被指存在“未按照规定开展客户尽职调查”“未按照规定报告可疑交易”两项违法行为，被罚款58.8万，公示期限为三年。

这并非国元证券近年收到的首张罚单，今年7月末，其因存在承销保荐项目尽职调查不充分；质控、内核把关不严格；廉洁从业问题排查整改不到位等问题。被中国证监会采取责令改正的行政措施。

不到三个月，国元证券的违法违规行为从投行业务领域拓展至反洗钱类违法。也让市场目光更加聚焦在其业务和内部管控上。

就在去年12月，国元证券才完成新一届董事会换届和经营管理层衔接。公司核心管理层变动不大，沈和付连任董事长的同时，胡伟继续获聘为公司总裁，唐亚湖继续担任公司合规总监。

据悉，唐亚湖本人本科是会计学与计算机应用双专业毕业的，拥有管理学硕士，此前在信托和证券公司从业近30年，在风险管理领域有着丰富的实战经验。

运营商财经网金融部主任刘庆表示，今年国元证券和下属营业部收到的监管处罚也不少，总公司在三个月内被证监会和央行连续点名，也需要包括唐亚湖等在内的高管更加重视了。

（责任编辑：付桢）

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