来源：新浪基金∞工作室

近日，中基协自律公告信息显示，2026年10月16日中国证券投资基金业协会发布编号为中基协处分〔2026〕184号的纪律处分决定书，针对上海隐上私募基金管理有限公司现任合规风控负责人张波的违规履职行为作出正式自律处分。本次处分事前已按规定向当事人送达《纪律处分事先告知书》，当事人未在指定期限内提出异议，案件已完成全部审理流程。

公告披露的调查事实显示，上海隐上私募基金管理有限公司存在多项违规行为，涵盖未建立健全内部控制、混同经营、未充分履行投资者适当性管理义务、未按规定妥善保管业务材料、未履行谨慎勤勉义务五大类问题，涉及从业人员募集行为失范、多名在岗交易员无基金从业资格、与关联机构人员及经营场所高度重叠、投资者测评问卷无评分标准、52名投资者的适当性材料缺失、旗下基金存在无合理定价依据的债券高买低卖操作等具体情形。张波自2015年6月起长期担任该公司合规风控负责人，对上述全部违规行为负有直接管理责任，依据相关法律法规及自律规则，中基协最终作出取消其基金从业资格的纪律处分决定。

项目详情 处分决定书编号中基协处分〔2026〕184号 公告发布日期2026-10-16 涉事当事人张波，1980年4月出生，时任上海隐上私募基金管理有限公司合规风控负责人 涉事机构名称上海隐上私募基金管理有限公司 机构违规主要情形1. 未建立健全内部控制：未规范从业人员募集行为，3名在岗交易员不具备基金从业资格；2. 混同经营：与关联机构普诚投资存在资金、人员、经营场所多重关联；3. 未履行适当性义务：未制定投资者风险测评问卷评分标准；4. 未妥善保管材料：缺失2只基金共52名投资者的适当性管理材料；5. 未履行谨慎勤勉义务：旗下基金存在无合理定价依据的债券高买低卖操作 纪律处分决定取消张波的基金从业资格 处分作出日期2026年7月1日 复核申请时限收到本决定书之日起十五个工作日内

综合点评
本次中基协对隐上私募风控负责人张波的从业资格处分，直接指向公司长期存在的内控、合规全链条漏洞，暴露出其合规管理体系完全失效。该处分将倒逼公司补全风控短板，厘清关联边界，规范投资者管理与交易操作，是机构合规整改的刚性警示。